【小课堂】科创板登记结算业务知多少
来源 :中国证券登记结算有限责任公司
浏览数 :9350
2019-09-04


科创板股票登记结算业务主要有

哪些相关业务规则,制度安排上

有何特点?

中国证券登记结算有限责任公司于2019年3月1日分别发布和修订了《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则(试行)》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》,对科创板股票的登记、存管和结算业务进行了规范。科创板登记结算制度安排上,一是尽量按照A股现行业务规则,不作大的调整;二是适应科创板股票发行上市交易的新机制、新变化、新特点,具体处理上做必要的适应性调整。


投资者如何办理科创板股票的查询业务?

投资者办理科创板股票查询业务,若投资者的沪市A股证券账户有指定交易,可就近前往指定交易券商办理远程查询,也可以至本公司京、沪、深三地任一柜台办理查询;投资者沪市A股证券账户无指定交易的,申请人可前往任何一家已与本公司签订代理协议的券商处办理远程查询,也可以至本公司京、沪、深三地任一柜台办理查询。投资者可查询到证券持有余额、证券持有变更、证券冻结情况等内容,与现行A股查询一致,具体按照《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》等相关规定办理。

投资者证券持有信息


注:如果投资者持有特别表决权股份的,在我公司查询的持有证明文件上,特别表决权股份会单独显示为一条记录,并在相应字段标识“特别表决权股份”。


投资者如何办理科创板股票的非

交易过户业务?

因协议转让、继承、离婚、法人资格丧失、向基金会捐赠、证券公司定向资产管理证券划转、上市公司收购及现金选择权等情形涉及的科创板股票非交易过户登记业务,与主板股票非交易过户业务办理方式基本相同,可参见我公司在中国结算网站公布的有关业务指南。

这些业务相关指南可以在中国结算官方网站的“法律规则”-“登记与存管”-“上海市场”栏目下找到,包括参与人证券托管业务指南、营业大厅业务指南等。

但是有一点需要注意,科创板股票非交易过户如果涉及特别表决权股份的,本公司在受理后先办理特别表决权股份转换为普通股份业务,再办理非交易过户变更登记业务,并将转换结果通知发行人和交易所。


科创板股票初始发行时,机构投

资者参与网下发行的流程是怎样

的,如何向承销商支付网下配售

经纪佣金?

网下投资者需在初步询价开始日前一交易日12:00前完成在中国证券业协会备案。在 T+1日15:00后(T日为发行日),网下投资者可通过申购平台查询其网下获配应缴款情况,或在T+2日通过主承销商发布的公告查询其网下获配应缴款情况,并准备相应认购资金。




科创板上市公司股权激励对象参

与股权激励业务有何特点?

科创板上市公司股权激励业务的特点是,激励对象可以在满足相应获益条件后分次获得股票。根据《科创板股票登记结算业务指南》规定,符合该种情况的,上市公司可以在激励对象满足相应获益条件后分次向本公司申请办理限制性股票授予登记。


科创板股票的结算模式是怎样的?

以何种币种结算?

本公司为科创板股票的交易提供多边净额结算服务,使用现有担保交收账户完成资金交收。科创板股票以人民币结算。


请问科创板的清算交收安排是什

么样的?

科创板股票交收纳入净额担保交收,我公司以结算参与人的清算编号为单位生成有关清算数据,并通过在结算参与人的结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与我公司间不可撤销的资金交收。科创板股票日间交易数据纳入结算明细第二批次文件,科创板股票盘后固定价格交易、大宗交易纳入结算明细第三批次文件。




结算参与人可通过PROP和通用接口于每个交易日分三个批次查询当日净额结算品种的预清算结果。其中第一批次预清算结果的可查询时间为14:30,第二批次预清算结果的可查询时间般为15:30左右。第三批次预清算结果查询时间一般为15:45分左右。科创板股票盘后固定价格交易、大宗交易数据不纳入预清算。




免责声明:

上文内容仅供天风证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写,但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素,亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下,上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险,投资需谨慎。





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科创板股票登记结算业务主要有

哪些相关业务规则,制度安排上

有何特点?

中国证券登记结算有限责任公司于2019年3月1日分别发布和修订了《中国证券登记结算有限责任公司科创板股票登记结算业务细则(试行)》和《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》,对科创板股票的登记、存管和结算业务进行了规范。科创板登记结算制度安排上,一是尽量按照A股现行业务规则,不作大的调整;二是适应科创板股票发行上市交易的新机制、新变化、新特点,具体处理上做必要的适应性调整。


投资者如何办理科创板股票的查询业务?

投资者办理科创板股票查询业务,若投资者的沪市A股证券账户有指定交易,可就近前往指定交易券商办理远程查询,也可以至本公司京、沪、深三地任一柜台办理查询;投资者沪市A股证券账户无指定交易的,申请人可前往任何一家已与本公司签订代理协议的券商处办理远程查询,也可以至本公司京、沪、深三地任一柜台办理查询。投资者可查询到证券持有余额、证券持有变更、证券冻结情况等内容,与现行A股查询一致,具体按照《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券查询业务指南》等相关规定办理。

投资者证券持有信息


注:如果投资者持有特别表决权股份的,在我公司查询的持有证明文件上,特别表决权股份会单独显示为一条记录,并在相应字段标识“特别表决权股份”。


投资者如何办理科创板股票的非

交易过户业务?

因协议转让、继承、离婚、法人资格丧失、向基金会捐赠、证券公司定向资产管理证券划转、上市公司收购及现金选择权等情形涉及的科创板股票非交易过户登记业务,与主板股票非交易过户业务办理方式基本相同,可参见我公司在中国结算网站公布的有关业务指南。

这些业务相关指南可以在中国结算官方网站的“法律规则”-“登记与存管”-“上海市场”栏目下找到,包括参与人证券托管业务指南、营业大厅业务指南等。

但是有一点需要注意,科创板股票非交易过户如果涉及特别表决权股份的,本公司在受理后先办理特别表决权股份转换为普通股份业务,再办理非交易过户变更登记业务,并将转换结果通知发行人和交易所。


科创板股票初始发行时,机构投

资者参与网下发行的流程是怎样

的,如何向承销商支付网下配售

经纪佣金?

网下投资者需在初步询价开始日前一交易日12:00前完成在中国证券业协会备案。在 T+1日15:00后(T日为发行日),网下投资者可通过申购平台查询其网下获配应缴款情况,或在T+2日通过主承销商发布的公告查询其网下获配应缴款情况,并准备相应认购资金。




科创板上市公司股权激励对象参

与股权激励业务有何特点?

科创板上市公司股权激励业务的特点是,激励对象可以在满足相应获益条件后分次获得股票。根据《科创板股票登记结算业务指南》规定,符合该种情况的,上市公司可以在激励对象满足相应获益条件后分次向本公司申请办理限制性股票授予登记。


科创板股票的结算模式是怎样的?

以何种币种结算?

本公司为科创板股票的交易提供多边净额结算服务,使用现有担保交收账户完成资金交收。科创板股票以人民币结算。


请问科创板的清算交收安排是什

么样的?

科创板股票交收纳入净额担保交收,我公司以结算参与人的清算编号为单位生成有关清算数据,并通过在结算参与人的结算备付金账户上直接贷(借)记完成其与我公司间不可撤销的资金交收。科创板股票日间交易数据纳入结算明细第二批次文件,科创板股票盘后固定价格交易、大宗交易纳入结算明细第三批次文件。




结算参与人可通过PROP和通用接口于每个交易日分三个批次查询当日净额结算品种的预清算结果。其中第一批次预清算结果的可查询时间为14:30,第二批次预清算结果的可查询时间般为15:30左右。第三批次预清算结果查询时间一般为15:45分左右。科创板股票盘后固定价格交易、大宗交易数据不纳入预清算。




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