【小课堂】了解科创板投资者适当性管理(上)
来源 :上交所
浏览数 :3830
2019-04-08

关于科创板,有很多投资者想进一步了解如何参与交易。首先,我们先来一起了解下,哪些投资者可以参与科创板股票交易,也就是,科创板股票交易的投资者适当性制度安排吧!

参与科创板股票交易,投资者应当符合哪些方面的要求呢?

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板股票交易实行投资者适当性管理制度。

一方面,机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。

另一方面,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合以下方面的条件:

一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

二是参与证券交易24个月以上;

三是上交所规定的其他条件。

这里,提示一下,上交所可以根据市场情况对上述条件作出调整。

此外,要特别提示投资者注意的是,不符合适当性管理要求的个人投资者,可以通过公募基金等方式参与科创板投资哦。

对于符合适当性管理相关要求的个人投资者来说,可以直接参与科创板股票交易吗?

个人投资者参与科创板股票交易的,不仅应符合上交所规定的适当性条件等要求,还应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

在适当性综合评估中,证券公司应当对个人投资者是否符合科创板适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行评估。

此外,证券公司应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险。

符合科创板股票适当性条件的投资者,仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。证券公司也无需向上交所申请办理其他手续。

个人投资者在通过适当性综合评估之后,证券公司是如何对他们进行后续评估的呢?

证券公司应当根据科创板投资者适当性管理的要求,动态跟踪和持续了解个人投资者参与科创板股票交易的情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。



免责声明:  
      

上文内容仅供天风证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写,但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素,亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下,上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险,投资需谨慎。



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关于科创板,有很多投资者想进一步了解如何参与交易。首先,我们先来一起了解下,哪些投资者可以参与科创板股票交易,也就是,科创板股票交易的投资者适当性制度安排吧!

参与科创板股票交易,投资者应当符合哪些方面的要求呢?

根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板股票交易实行投资者适当性管理制度。

一方面,机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。

另一方面,个人投资者参与科创板股票交易,应当符合以下方面的条件:

一是申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);

二是参与证券交易24个月以上;

三是上交所规定的其他条件。

这里,提示一下,上交所可以根据市场情况对上述条件作出调整。

此外,要特别提示投资者注意的是,不符合适当性管理要求的个人投资者,可以通过公募基金等方式参与科创板投资哦。

对于符合适当性管理相关要求的个人投资者来说,可以直接参与科创板股票交易吗?

个人投资者参与科创板股票交易的,不仅应符合上交所规定的适当性条件等要求,还应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估。

在适当性综合评估中,证券公司应当对个人投资者是否符合科创板适当性条件进行核查,并对个人投资者的资产状况、投资经验、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行评估。

此外,证券公司应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险。

符合科创板股票适当性条件的投资者,仅需向其委托的证券公司申请,在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券账户。证券公司也无需向上交所申请办理其他手续。

个人投资者在通过适当性综合评估之后,证券公司是如何对他们进行后续评估的呢?

证券公司应当根据科创板投资者适当性管理的要求,动态跟踪和持续了解个人投资者参与科创板股票交易的情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。



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