【案例解读】内幕交易切勿碰 泄密搭上挚友情
来源 :中证中小投资者服务中心
浏览数 :3562
2019-11-24

案情回顾

小双对股票市场比较关注,平时和同学朋友聚会聊天当然也少不了股市的话题。都说市场上有三种股票最牛: 别人的股票 ,刚卖掉的股票和想买没买的股票。每次听别 人炫耀自己在某某股票赚了多少钱,小双都不由自主地暗暗羡慕,还要半开玩笑地责备那个同学当初为什么不给大 家推荐共享。

 

有一回 小双的会计师同学小芳在聚会时告诉他,自己正在给上市公司重大资产重组项目提供财务顾问服务。小双眼前一亮, 虽然平时也偶尔在各个场合听说各色各样关于上市公司的消息, 但是同学小芳的这个消息可靠性应该很高,他筹集了自己的全部资金押注上市公司,共买入公司股票62 余万股 ,买入金额1300 余万元。 不久后公司果然宣布停牌进行重组。股票复牌后,上市公司股价如期接连涨停,小双择时卖出股票,获利700 余万元。但是小双还没来得及跟大家炫耀 ,就被告知因涉嫌内幕交易被立案调查,这回小双摊上大事。 最终,会计师同学小芳 因泄露内幕信息罪被判有期徒刑3 年, 并处罚金10万元。小双因涉嫌内幕交易被判有期徒刑4年追缴违法所得并 处罚金300 万元。

 

案件分析与启示

依据 « 证券法» 的有关规定,内幕交易不仅包括利用内幕信息买卖证券,还包括泄露该信息, 或者建议他人买卖该证券的行为。根据 « 刑法» 第180 条关于内幕交易和泄露内幕信息罪的规定,小双的会计师同学小芳为法定内幕信息知情人,虽未直接交易公司股票,但在内幕信息尚未公开前泄露该信息情节严重,已构成刑事犯罪。同时,小双利用该信息买卖股票,涉案金额巨大,情节严重 亦构成了刑事犯罪。

 

内幕信息是不能说的秘密,内幕交易是不能碰的红线。许多从事内幕交易的人往往抱有侥幸心理,自认为神不知鬼不觉,殊不知监管部门对此具有严格的防控体系 内幕交易终归难逃法网。

 

很多人炒股跟小双一样喜欢找熟人推荐打听小道消息,没有回避内幕交易的意识,殊不知若一旦触及法律法规的红线,那可就不是金钱上的损失这么简单了,内幕交 易行为人的人生会因此留下难以洗刷的污点。广大投资者要筑牢思想防线,利用内幕消息从事证券交易不仅不能保证获利,还将因此受到法律的制裁,遭受更大损失。投资者在选择股票时,应当重视价值投资,以公司经营业绩和行业前景等基本面情况作为主要考量因素。

 

 

 

 

免责声明:

上文内容仅供天风证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写,但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素,亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下,上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险,投资需谨慎。

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小双对股票市场比较关注,平时和同学朋友聚会聊天当然也少不了股市的话题。都说市场上有三种股票最牛: 别人的股票 ,刚卖掉的股票和想买没买的股票。每次听别 人炫耀自己在某某股票赚了多少钱,小双都不由自主地暗暗羡慕,还要半开玩笑地责备那个同学当初为什么不给大 家推荐共享。

 

有一回 小双的会计师同学小芳在聚会时告诉他,自己正在给上市公司重大资产重组项目提供财务顾问服务。小双眼前一亮, 虽然平时也偶尔在各个场合听说各色各样关于上市公司的消息, 但是同学小芳的这个消息可靠性应该很高,他筹集了自己的全部资金押注上市公司,共买入公司股票62 余万股 ,买入金额1300 余万元。 不久后公司果然宣布停牌进行重组。股票复牌后,上市公司股价如期接连涨停,小双择时卖出股票,获利700 余万元。但是小双还没来得及跟大家炫耀 ,就被告知因涉嫌内幕交易被立案调查,这回小双摊上大事。 最终,会计师同学小芳 因泄露内幕信息罪被判有期徒刑3 年, 并处罚金10万元。小双因涉嫌内幕交易被判有期徒刑4年追缴违法所得并 处罚金300 万元。

 

案件分析与启示

依据 « 证券法» 的有关规定,内幕交易不仅包括利用内幕信息买卖证券,还包括泄露该信息, 或者建议他人买卖该证券的行为。根据 « 刑法» 第180 条关于内幕交易和泄露内幕信息罪的规定,小双的会计师同学小芳为法定内幕信息知情人,虽未直接交易公司股票,但在内幕信息尚未公开前泄露该信息情节严重,已构成刑事犯罪。同时,小双利用该信息买卖股票,涉案金额巨大,情节严重 亦构成了刑事犯罪。

 

内幕信息是不能说的秘密,内幕交易是不能碰的红线。许多从事内幕交易的人往往抱有侥幸心理,自认为神不知鬼不觉,殊不知监管部门对此具有严格的防控体系 内幕交易终归难逃法网。

 

很多人炒股跟小双一样喜欢找熟人推荐打听小道消息,没有回避内幕交易的意识,殊不知若一旦触及法律法规的红线,那可就不是金钱上的损失这么简单了,内幕交 易行为人的人生会因此留下难以洗刷的污点。广大投资者要筑牢思想防线,利用内幕消息从事证券交易不仅不能保证获利,还将因此受到法律的制裁,遭受更大损失。投资者在选择股票时,应当重视价值投资,以公司经营业绩和行业前景等基本面情况作为主要考量因素。

 

 

 

 

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