前 序 根据中国证券监督管理委员会发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。 案 例 客户薛某表示通过证券公司账户进行场内股票或ETF、LOF基金交易时,核算到佣金不足5元,但却按5元收取。薛某称公司随意收取其交易费用,不合理,要求退回多收的佣金。 证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,薛某股票账户佣金费率为万分之2.5,其有多笔股票交易,购买金额分别为782.02元、1762元、1528元、1103元,根据实际金额*佣金费率计算,客户交易佣金费用均不足5元,根据监管规定,客户佣金费用按最低5元进行收取。 对于薛某提出公司随意收取交易费用问题,证券公司工作人员积极与客户联系,耐心解释目前证券交易佣金的收取标准,提示客户留意交易费用收取明细,并向客户逐一说明上述情况,客户接受解释,达成和解,该宗投诉处理完毕。 提 示 一、投资者开户时,有义务自主了解账户佣金费率、调整方式及不同服务内容所对应的证券交易佣金标准,签署协议前,要仔细阅读协议内容,防止因协议约定不明而引发纠纷,维护自身权益。 二、在开展投资者教育工作时,证券公司应向投资者普及证券投资费用收取的基础知识及相关规则,提高投资者对证券市场交易费用的认知和了解,避免不必要的纠纷。
来源: 平安证券、深圳投资者服务
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前 序 根据中国证券监督管理委员会发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。 案 例 客户薛某表示通过证券公司账户进行场内股票或ETF、LOF基金交易时,核算到佣金不足5元,但却按5元收取。薛某称公司随意收取其交易费用,不合理,要求退回多收的佣金。 证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,薛某股票账户佣金费率为万分之2.5,其有多笔股票交易,购买金额分别为782.02元、1762元、1528元、1103元,根据实际金额*佣金费率计算,客户交易佣金费用均不足5元,根据监管规定,客户佣金费用按最低5元进行收取。 对于薛某提出公司随意收取交易费用问题,证券公司工作人员积极与客户联系,耐心解释目前证券交易佣金的收取标准,提示客户留意交易费用收取明细,并向客户逐一说明上述情况,客户接受解释,达成和解,该宗投诉处理完毕。 提 示 一、投资者开户时,有义务自主了解账户佣金费率、调整方式及不同服务内容所对应的证券交易佣金标准,签署协议前,要仔细阅读协议内容,防止因协议约定不明而引发纠纷,维护自身权益。 二、在开展投资者教育工作时,证券公司应向投资者普及证券投资费用收取的基础知识及相关规则,提高投资者对证券市场交易费用的认知和了解,避免不必要的纠纷。
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