【案例解读】交易佣金有起点 ,相关费用需知悉
来源 :平安证券
浏览数 :4545
2018-12-25

  前   序  

       根据中国证券监督管理委员会发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。


  案   例  

       客户薛某表示通过证券公司账户进行场内股票或ETF、LOF基金交易时,核算到佣金不足5元,但却按5元收取。薛某称公司随意收取其交易费用,不合理,要求退回多收的佣金。

      证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,薛某股票账户佣金费率为万分之2.5,其有多笔股票交易,购买金额分别为782.02元、1762元、1528元、1103元,根据实际金额*佣金费率计算,客户交易佣金费用均不足5元,根据监管规定,客户佣金费用按最低5元进行收取。

      对于薛某提出公司随意收取交易费用问题,证券公司工作人员积极与客户联系,耐心解释目前证券交易佣金的收取标准,提示客户留意交易费用收取明细,并向客户逐一说明上述情况,客户接受解释,达成和解,该宗投诉处理完毕。


  提   示  

一、投资者开户时,有义务自主了解账户佣金费率、调整方式及不同服务内容所对应的证券交易佣金标准,签署协议前,要仔细阅读协议内容,防止因协议约定不明而引发纠纷,维护自身权益。


二、在开展投资者教育工作时,证券公司应向投资者普及证券投资费用收取的基础知识及相关规则,提高投资者对证券市场交易费用的认知和了解,避免不必要的纠纷。



来源: 平安证券、深圳投资者服务

免责声明:        

上文内容仅供天风证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写,但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素,亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下,上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险,投资需谨慎。

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       根据中国证券监督管理委员会发布的《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》,A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度,证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。


  案   例  

       客户薛某表示通过证券公司账户进行场内股票或ETF、LOF基金交易时,核算到佣金不足5元,但却按5元收取。薛某称公司随意收取其交易费用,不合理,要求退回多收的佣金。

      证券公司接诉后,工作人员认真核查客户投诉事项。经查,薛某股票账户佣金费率为万分之2.5,其有多笔股票交易,购买金额分别为782.02元、1762元、1528元、1103元,根据实际金额*佣金费率计算,客户交易佣金费用均不足5元,根据监管规定,客户佣金费用按最低5元进行收取。

      对于薛某提出公司随意收取交易费用问题,证券公司工作人员积极与客户联系,耐心解释目前证券交易佣金的收取标准,提示客户留意交易费用收取明细,并向客户逐一说明上述情况,客户接受解释,达成和解,该宗投诉处理完毕。


  提   示  

一、投资者开户时,有义务自主了解账户佣金费率、调整方式及不同服务内容所对应的证券交易佣金标准,签署协议前,要仔细阅读协议内容,防止因协议约定不明而引发纠纷,维护自身权益。


二、在开展投资者教育工作时,证券公司应向投资者普及证券投资费用收取的基础知识及相关规则,提高投资者对证券市场交易费用的认知和了解,避免不必要的纠纷。



来源: 平安证券、深圳投资者服务

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