2018年8月28日，安徽证监局公布了行政处罚决定书(〔2018〕3号)。上述文件显示，陈某存在以下违法事实：

2016年9月2日，时任X证券F营业部证券经纪人的陈某，在为客户李某解答新三板交易知识时，接受李某以12元左右价格卖出其开立于Y证券F营业部账户的新三板股票“星光珠宝”的委托要求，并因此获知该账户信息及交易密码。后陈某根据前述委托在Z证券F营业部的电脑及其本人手机上多次登录李某的账户，进行了多笔委托下单未成交，但2016年9月23日因误操作以0.01元的低价卖出并成交“星光珠宝”20万股。

陈某的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第三十九条的规定。依据《证券公司监督管理条例》第八十九条规定，安徽证监局决定对陈某责令改正，给予警告，并处以5000元罚款。

来源：安徽证监局

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