【监管案例】证券从业人员犯非国家工作人员受贿罪获刑
来源 :
浏览数 :4171
2018-08-07

2017年8月21日,上海市徐汇区人民法院公布了(2017)沪0104刑初606号判决书,根据该判决书显示:2013年11月起,边某某在担任现更名为申万宏源证券有限公司固定收益融资总部业务部董事期间,负责为中恒通(福建)机械制造有限公司(以下简称中恒通公司)非公开发行私募债券。2014年8月,边某某利用其负责推荐客户认购债券的职务便利,违反法律规定,利用其姐夫朱某的中国工商银行账户,非法收受中恒通公司卢某某支付的好处费共计人民币150万元。案发后,边某某通过家属退出了人民币150万元赃款。边某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十四条第一款、第一百六十三条第一款之规定。法院经审理认为人边某某身为金融公司工作人员,利用职务上的便利,在金融业务活动中非法收受他人人民币150万元,为他人谋取利益,数额巨大,其行为构成非国家工作人员受贿罪,判处边某某有期徒刑二年六个月,并没收违法所得。2018年4月4日,中国证券业协会对边某某采取注销执业证书的纪律处分,三年不受理执业证书申请,并将前述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。


附:相关法律条文《中华人民共和国刑法》


第一百八十四条  银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费、归个人所有的,依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。


第一百六十三条  公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。


免责声明:        

上文内容仅供天风证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写,但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素,亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下,上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险,投资需谨慎。

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2017年8月21日,上海市徐汇区人民法院公布了(2017)沪0104刑初606号判决书,根据该判决书显示:2013年11月起,边某某在担任现更名为申万宏源证券有限公司固定收益融资总部业务部董事期间,负责为中恒通(福建)机械制造有限公司(以下简称中恒通公司)非公开发行私募债券。2014年8月,边某某利用其负责推荐客户认购债券的职务便利,违反法律规定,利用其姐夫朱某的中国工商银行账户,非法收受中恒通公司卢某某支付的好处费共计人民币150万元。案发后,边某某通过家属退出了人民币150万元赃款。边某某的行为触犯了《中华人民共和国刑法》第一百八十四条第一款、第一百六十三条第一款之规定。法院经审理认为人边某某身为金融公司工作人员,利用职务上的便利,在金融业务活动中非法收受他人人民币150万元,为他人谋取利益,数额巨大,其行为构成非国家工作人员受贿罪,判处边某某有期徒刑二年六个月,并没收违法所得。2018年4月4日,中国证券业协会对边某某采取注销执业证书的纪律处分,三年不受理执业证书申请,并将前述自律惩戒措施记入证监会及协会诚信信息管理系统。


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第一百八十四条  银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,或者违反国家规定,收受各种名义的回扣、手续费、归个人所有的,依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。


第一百六十三条  公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。


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