2018年5月16日，上海证监局公布了《关于对G证券股份有限公司某营业部采取出具警示函措施的决定》（[2018]35号）。上述文件显示，G证券某营业部在代销非公开募集产品的过程中，投资者汤某某购买相关产品的资金系由营业部的6名员工汇集。营业部明知该投资者提供的信息不真实、不准确，未告知其后果，也未拒绝向其销售产品。

上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，上海证监局对该营业部采取出具警示函的监督管理措施。

相关法条：《证券期货投资者适当性管理办法》

第三十三条 投资者购买产品或者接受服务，按规定需要提供信息的，所提供的信息应当真实、准确、完整。投资者根据本办法第六条规定所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，应当及时告知经营机构。

投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，经营机构应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。

第三十七条 经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

来源：上海证监局

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