根据北京证券交易所（以下简称北交所）《北京证券交易所交易规则》《关于实施<北京证券交易所交易规则>相关条款的公告》相关通知要求，自2026年8月31日起，普通投资者通过本公司首次买入北交所风险警示股票或退市整理股票，需以纸面或电子方式分别签署《北京证券交易所风险警示股票交易风险揭示书》或《北京证券交易所退市整理股票交易风险揭示书》（以下简称《风险警示风险揭示书》《退市整理风险揭示书》），现将有关事项公告如下： 一、参与北交所风险警示股票和退市整理股票投资者适当性管理要求 1.对于已在本公司开通了北交所股票交易权限的普通投资者，且其风险承受能力为C4积极型及以上（专业投资者除外）并签署《风险警示风险揭示书》/《退市整理风险揭示书》（专业投资者除外）后，可开通北交所风险警示、北交所退市整理交易权限参与北交所风险警示股票和退市整理股票交易。 2.对于未在本公司开通北交所股票交易权限的普通投资者，若符合北交所股票交易准入条件可在申请开通北交所股票交易权限、签署《风险警示风险揭示书》/《退市整理风险揭示书》（专业投资者除外）后申请开通北交所风险警示、北交所退市整理交易权限参与北交所风险警示股票和退市整理股票交易。 3、受限投资者在其受限交易股票转变为风险警示或退市整理期股票后，首次买入交易前，应签署《风险警示风险揭示书》或《退市整理风险揭示书》（专业投资者除外），开通北交所风险警示或北交所退市整理交易权限参与其持有的受限风险警示或退市整理股票交易。 投资者在参与北交所风险警示股票、北交所退市整理股票交易前，应充分阅读《风险警示风险揭示书》/《退市整理风险揭示书》，了解其存在的风险事项，充分知悉其交易、持续监管等相关法律法规、制度和业务规则安排，并根据自身财务状况、实际需求及风险承受能力等，审慎考虑是否参与北交所风险警示股票、北交所退市整理股票交易。 为确保本次业务规则实施后投资者风险警示、退市整理股票的行情查看、交易等不受影响，建议投资者通过本公司官网（https://www.tfzq.com/PCruanjain.html）以及手机应用商城及时在线升级更新或下载交易最新客户端。 投资有风险，入市须谨慎。若有疑问，详情可咨询您开户所在分支机构或拨打天风证券客服热线95391。
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2026年8月28日
