防范非法集资宣传月 | 深交所投教 | 深市监管动态
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :346
2024-06-29
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一、上市公司监管动态（2024年6月14日-6月20日）

6月14日至6月20日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及证券交易违规；对6宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注函1份，年报问询函52份，其他函件19份。

二、市场交易监管动态（2024年6月17日-6月21日）

6月17日至6月21日，本所共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对9起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2024年6月17日-6月21日）

6月17日至6月21日，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施。

来源：深交所


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一、上市公司监管动态（2024年6月14日-6月20日）

6月14日至6月20日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及证券交易违规；对6宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出关注函1份，年报问询函52份，其他函件19份。

二、市场交易监管动态（2024年6月17日-6月21日）

6月17日至6月21日，本所共对95起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对9起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2024年6月17日-6月21日）

6月17日至6月21日，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施。

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