防范非法集资宣传月 | 深交所投教 | 深市监管动态
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :551
2024-06-08
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一、上市公司监管动态（2024年5月17日-5月23日）

5月17日至5月23日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函8份，年报问询函182份，其他函件12份。

二、市场交易监管动态（2024年5月20日-5月24日）

5月20日至5月24日，本所共对146起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“正丹股份”“*ST围海”等涨跌异常证券进行重点监控；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年5月20日-5月24日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

来源：深交所


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2024-06-08

一、上市公司监管动态（2024年5月17日-5月23日）

5月17日至5月23日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函8份，年报问询函182份，其他函件12份。

二、市场交易监管动态（2024年5月20日-5月24日）

5月20日至5月24日，本所共对146起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“正丹股份”“*ST围海”等涨跌异常证券进行重点监控；共对7起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年5月20日-5月24日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

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