新三板北交所投教 | 防非专栏 | 谨防非法证券活动应知应会第一期

来源 : 天风证券投教基地

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2024-03-30

编者按

近日，有些不法分子借北交所成立的热点，想趁“火”打劫，佯装成“职业炒股人”利用其微信公众号、微信群，甚至冒用财经圈媒体名义发布虚假消息，诱骗投资者钱财。在此，我们制作了《谨防非法证券活动应知应会》系列投教产品，提示投资者甄别非法证券活动，有效识别风险，合规参与市场。本期，首先为大家带来如何识别非法机构，欢迎您持续关注~

非法机构外衣多正规机构亮铭牌

根据《证券法》《证券公司监督管理条例》等相关法律法规的规定，从事证券投资咨询业务应当经中国证监会许可，未经批准擅自经营证券业务的，属于违法行为。

投资者参与北交所、全国股转系统基础层、创新层市场投资过程中，需警惕非法证券投资咨询机构，并对以“职业荐股人”“专家”“知情人”外衣，佯装合规机构的情况进行审慎辨别。

投资者如何火眼金睛，识别非法机构？

用好“一问二查”方法：

投资者在接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，即“一问”；也可以在相关网站进行查询核实，即“二查”，既查“白名单”、又查“黑名单”，既查机构个人名录，又查具体业务资质，防止上当受骗。

合规机构“自亮铭牌”，投资者用好“一问”

根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：

1.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

2.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

3.证券投资顾问服务的内容和方式

4.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担