深交所投教 | 国新办举行解读强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :549
2024-03-24

一、上市公司监管动态(2024年2月23日-2月29日)

2月23日至2月29日,本所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;本所对16宗违规行为发出监管函,12宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函10份,其他函件16份。

二、市场交易监管动态(2024年2月26日-3月1日)

2月26日至3月1日,本所共对84起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“*ST左江”等涨跌异常证券进行重点监控;共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态(2024年2月26日-3月1日)

2月26日至3月1日,本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形,对16家会员分别采取了约见谈话、口头警示的监管措施。

来源:深交所


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2024-03-24

一、上市公司监管动态(2024年2月23日-2月29日)

2月23日至2月29日,本所对1宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;本所对16宗违规行为发出监管函,12宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函10份,其他函件16份。

二、市场交易监管动态(2024年2月26日-3月1日)

2月26日至3月1日,本所共对84起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“*ST左江”等涨跌异常证券进行重点监控;共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态(2024年2月26日-3月1日)

2月26日至3月1日,本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形,对16家会员分别采取了约见谈话、口头警示的监管措施。

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