深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :639

2024-01-07

一、上市公司监管动态（2023年12月22日-12月28日）

12月22日至12月28日，本所对8宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；本所对14宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函0份，关注函12份，其他函件50份。

二、市场交易监管动态（2023年12月25日-12月29日）

12月25日至12月29日，本所共对92起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“亚世光电”“*ST左江”进行重点监控；共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年12月25日-12月29日）

本周，本所针对重大资产重组独立财务顾问、投资者适当性管理履职不到位的情形，分别对两家会员采取了口头警示的自律监管措施。

来源：深交所

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2024-01-07

一、上市公司监管动态（2023年12月22日-12月28日）

12月22日至12月28日，本所对8宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；本所对14宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函0份，关注函12份，其他函件50份。

二、市场交易监管动态（2023年12月25日-12月29日）

12月25日至12月29日，本所共对92起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“亚世光电”“*ST左江”进行重点监控；共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年12月25日-12月29日）

本周，本所针对重大资产重组独立财务顾问、投资者适当性管理履职不到位的情形，分别对两家会员采取了口头警示的自律监管措施。

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