深交所投教 | 深市监管动态
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :617
2023-11-26
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一、上市公司监管动态（2023年11月10日-11月16日）

11月10日至11月16日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函3份，重组问询函2份，关注函5份，其他函件23份。

二、市场交易监管动态（2023年11月13日-11月17日）

11月13日至11月17日，本所共对132起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“高新发展”“*ST左江”进行重点监控；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监8起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年11月13日-11月17日）

本周，针对质押式报价回购交易业务违规，本所对一家会员采取约见谈话的监管措施。

来源：深交所


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2023-11-26

一、上市公司监管动态（2023年11月10日-11月16日）

11月10日至11月16日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函3份，重组问询函2份，关注函5份，其他函件23份。

二、市场交易监管动态（2023年11月13日-11月17日）

11月13日至11月17日，本所共对132起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“高新发展”“*ST左江”进行重点监控；共对2起上市公司重大事项进行核查，并上报证监8起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年11月13日-11月17日）

本周，针对质押式报价回购交易业务违规，本所对一家会员采取约见谈话的监管措施。

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