深交所投教 | 深市监管动态
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :279
2023-11-26

一、上市公司监管动态(2023年11月10日-11月16日)

11月10日至11月16日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函3份,重组问询函2份,关注函5份,其他函件23份。

二、市场交易监管动态(2023年11月13日-11月17日)

11月13日至11月17日,本所共对132起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“高新发展”“*ST左江”进行重点监控;共对2起上市公司重大事项进行核查,并上报证监8起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2023年11月13日-11月17日)

本周,针对质押式报价回购交易业务违规,本所对一家会员采取约见谈话的监管措施。

来源:深交所


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深交所投教 | 深市监管动态
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2023-11-26

一、上市公司监管动态(2023年11月10日-11月16日)

11月10日至11月16日,本所对4宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对3宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出三季报问询函3份,重组问询函2份,关注函5份,其他函件23份。

二、市场交易监管动态(2023年11月13日-11月17日)

11月13日至11月17日,本所共对132起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;对“高新发展”“*ST左江”进行重点监控;共对2起上市公司重大事项进行核查,并上报证监8起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态(2023年11月13日-11月17日)

本周,针对质押式报价回购交易业务违规,本所对一家会员采取约见谈话的监管措施。

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