深交所投教 | 深交所发布债券业务自律规则平稳有序做好企业债券发行审核承接工作

深交所投教 | 深交所发布债券业务自律规则平稳有序做好企业债券发行审核承接工作

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :708

2023-11-05

一、上市公司监管动态（2023年9月8日-9月14日）

9月8日至9月14日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份，关注函7份，重组问询函1份，其他函件21份。

二、市场交易监管动态（2023年9月11日-9月15日）

9月11日至9月15日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2023年9月11日-9月15日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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2023-11-05

一、上市公司监管动态（2023年9月8日-9月14日）

9月8日至9月14日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份，关注函7份，重组问询函1份，其他函件21份。

二、市场交易监管动态（2023年9月11日-9月15日）

9月11日至9月15日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2023年9月11日-9月15日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

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