深交所投教 | 深交所发布债券业务自律规则 平稳有序做好企业债券发行审核承接工作
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :320
2023-11-05

一、上市公司监管动态(2023年9月8日-9月14日)

9月8日至9月14日,本所对6宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对9宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份,关注函7份,重组问询函1份,其他函件21份。

二、市场交易监管动态(2023年9月11日-9月15日)

9月11日至9月15日,本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形;共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态(2023年9月11日-9月15日)

本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

来源:深交所


文章讨论
0条评论
深交所投教 | 深交所发布债券业务自律规则 平稳有序做好企业债券发行审核承接工作
来源: 天风证券投教基地
浏览数:320
2023-11-05

一、上市公司监管动态(2023年9月8日-9月14日)

9月8日至9月14日,本所对6宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对9宗违规行为发出监管函,涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份,关注函7份,重组问询函1份,其他函件21份。

二、市场交易监管动态(2023年9月11日-9月15日)

9月11日至9月15日,本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形;共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态(2023年9月11日-9月15日)

本周,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

来源:深交所


我要
建议
回到
顶部

我要建议

我们期待您的意见和建议,我们会关注您的反馈,为您提供更好的服务!

1. 您参与证券投资的经验是
2. 您对天风证券投资者教育基地的整体满意度是
3. 你对天风证券投资者教育基地的其它意见和建议: