深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :652

2023-11-04

一、上市公司监管动态（2023年10月20日-10月26日）

10月20日至10月26日，本所对5宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对4宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函5份、三季报问询函1份、关注函1份，其他函件13份。

二、市场交易监管动态（2023年10月23日-10月27日）

10月23日至10月27日，本所共对90起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。

来源：深交所

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一、上市公司监管动态（2023年10月20日-10月26日）

10月20日至10月26日，本所对5宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对4宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函5份、三季报问询函1份、关注函1份，其他函件13份。

二、市场交易监管动态（2023年10月23日-10月27日）

10月23日至10月27日，本所共对90起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。

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