深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :801

2023-09-23

一、上市公司监管动态（2023年9月8日-9月14日）

9月8日至9月14日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份，关注函7份，重组问询函1份，其他函件21份。

二、市场交易监管动态（2023年9月11日-9月15日）

9月11日至9月15日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2023年9月11日-9月15日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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2023-09-23

一、上市公司监管动态（2023年9月8日-9月14日）

9月8日至9月14日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函7份，关注函7份，重组问询函1份，其他函件21份。

二、市场交易监管动态（2023年9月11日-9月15日）

9月11日至9月15日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2023年9月11日-9月15日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取口头警示的监管措施。

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