深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :987

2023-08-12

一、上市公司监管动态（2023年7月28日-8月3日）

7月28日至8月3日，本所对15宗违规行为发出监管函，14宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、关注函8份、其他函件6份。

二、市场交易监管动态（2023年7月31日-8月4日）

7月31日至8月4日，本所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对16起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年7月31日-8月4日）

本周，针对再融资项目中保荐机构履职不到位的情形，本所对两家会员采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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2023-08-12

一、上市公司监管动态（2023年7月28日-8月3日）

7月28日至8月3日，本所对15宗违规行为发出监管函，14宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函1份、关注函8份、其他函件6份。

二、市场交易监管动态（2023年7月31日-8月4日）

7月31日至8月4日，本所共对45起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对16起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年7月31日-8月4日）

本周，针对再融资项目中保荐机构履职不到位的情形，本所对两家会员采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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