深交所投教 | 投资者服务热线问答（2023年第11期）关于可转债退市（下）

来源 : 天风证券投教基地

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2023-07-16

编者按：近期，较多投资者通过深交所投资者服务热线（400-808-9999）咨询关于可转债退市的相关事宜。为帮助投资者进一步了解相关规定，本所整理了投资者咨询较为集中的问题，供投资者参考。

1. 可转债进入退市整理期，出现哪些情形时，深交所对可转债交易实施盘中临时停牌？

答：根据深交所《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》，可转债进入退市整理期首日，匹配成交出现下列情形之一的，深交所实施盘中临时停牌：

（一）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或超过30%的；

（二）盘中交易价格较当日开盘价格首次上涨或者下跌达到或超过60%的；

（三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。

单次盘中临时停牌时间为10分钟。停牌期间，可以申报，也可以撤销申报。

盘中临时停牌的具体时间以深交所公告为准，临时停牌时间跨越14:57的，于当日14:57复牌，并对已接受的申报进行复牌集合匹配，再进行收盘集合匹配。

2. 可转债进入退市整理期，协商成交申报价格范围是如何确定的？

答：根据深交所《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》，可转债进入退市整理期首日，协商成交申报价格不得高于该可转债当日匹配成交实时成交均价的120%和已成交最高价的孰低值，且不得低于该可转债当日匹配成交实时成交均价的80%和已成交最低价的孰高值。

均价的计算公式为：均价=已成交金额/已成交张数。计算结果按照四舍五入的原则取至申报价格最小变动单位。

进入退市整理期次日起，协商成交申报价格在当日涨跌幅限制价格范围内确定。

3. 可转债退市整理期间的交易公开信息披露规则是怎样的？

答：根据深交所《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》，可转债退市整理期间，深交所公布其当日买入、卖出金额最大的五家会员证券营业部或交易单元的名称及其各自的买入、卖出金额。退市整理期间交易不纳入证券公开信息披露、异常波动指标、严重异常波动指标和深交所指数的计算，成交量计入当日市场成交总量。

4. 退市整理期间，上市公司股票停复牌的，可转债是否同步停复牌？

答：根据深交所《关于可转换公司债券退市整理期间交易安排的通知》，退市整理期间，上市公司股票停复牌的，公司可转债同时停复牌并暂停或者恢复转股，股票因交易情况被实施盘中临时停复牌的除外。

5. 持有创业板上市公司可转债、但未开通创业板交易权限的投资者，在可转债退市整理期间是否可以申请转股？

答：根据深交所《关于完善可转换公司债券投资者适当性管理相关事项的通知》，不符合创业板适当性要求的投资者可以在退市整理期间申请转股，但转股后仅可以卖出该等股票，不得买入。

6. 上市公司可转债终止上市，投资者持有的可转债是否还能转让？如何办理可转债转让手续？权益如何保护？

答：根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）于2023年6月9日发布的《退市公司可转换公司债券管理规定》，可转债自深交所摘牌后将进入退市板块挂牌、转让、转股、回售等。

可转债持有人需确认或申报拟在退市板块使用的证券账户，并办理确权、登记和托管等手续，具体请参阅上述规则和公司、主办券商公告。退市可转债在退市板块挂牌后的转让、转股等事宜，可以登录全国股转公司网站查阅（网站：www.neeq.com.cn）。

（免责声明：本栏目问答仅为投资者教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉及信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证，对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。）

来源：深交所

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