深交所投教丨深市监管动态

深交所投教丨深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :1502

2022-05-15

一、上市公司监管动态（2022年4月29日-5月5日）

4月29日至5月5日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及证券交易违规；对4宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函75份、重组问询函1份、关注函6份、其他函件45份。

二、市场交易监管动态（2022年5月5日-5月6日）

5月5日至5月6日，本所共对24起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对39起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2022年5月5日-5月6日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取约见谈话的监管措施。

来源：深交所

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深交所投教丨深市监管动态

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2022-05-15

一、上市公司监管动态（2022年4月29日-5月5日）

4月29日至5月5日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及证券交易违规；对4宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函75份、重组问询函1份、关注函6份、其他函件45份。

二、市场交易监管动态（2022年5月5日-5月6日）

5月5日至5月6日，本所共对24起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对39起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2022年5月5日-5月6日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取约见谈话的监管措施。

来源：深交所

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