深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :1559

2022-04-24

一、上市公司监管动态（2022年4月8日-4月14日）

4月8日至4月14日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函22份、关注函25份、其他函件27份。

二、市场交易监管动态（2022年4月11日-4月15日）

4月11日至4月15日，本所共对74起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2022年4月11日-4月15日）

本周，针对一家会员对上市公司持续督导过程中履职不到位，本所对其采取口头警示的监管措施。

来源：深交所投教

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2022-04-24

一、上市公司监管动态（2022年4月8日-4月14日）

4月8日至4月14日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对12宗违规行为发出监管函，7宗涉及信息披露及规范运作违规，5宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函22份、关注函25份、其他函件27份。

二、市场交易监管动态（2022年4月11日-4月15日）

4月11日至4月15日，本所共对74起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对5起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2022年4月11日-4月15日）

本周，针对一家会员对上市公司持续督导过程中履职不到位，本所对其采取口头警示的监管措施。

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