2021投资者教育

投教

打造行业共建资源平台

根据个人投资者关注热点和阅读习惯，协会“投资者之家”门户网站借鉴国际经验，按照IOSCO与OECD发布的《投资者财商核心能力框架》围绕投资基本概念、产品属性、买卖流程、持有期管理、权责和维权方式、防诈骗等投资基金流程的7大环节，共设置了5个二级栏目、18个三级栏目，功能集投教作品呈现、投资者互动和投诉接待处理为一体，着力提升个人投资者的认知、技能、信心等3种能力。同时，2021年协会官方微信公众号新设投资者教育和私募信披查询菜单栏，个人投资者可利用碎片化时间阅读、分享，并及时掌握购买私募基金的运作情况，大大提升了新媒体时代投资者教育内容的传播力和影响力。此外，协会以节假日为抓手，制作了40个节日节气微信祝福专篇，立体展现基金行业在服务实体经济、助力创新发展、融入百姓生活方面发挥的积极作用。

2021年“3·15投资者保护主题教育活动”期间，协会通过协会官微和“投资者之家”门户网站（以下简称“一微一站”）向社会各界发出倡议书《致投资者的一封信》，长期征集“看得见、记得住、用得上”的投教作品。2021年协会共收到来自136家行业机构的1,234件投稿，择优展示发布了200余件作品。“一微一站”全年访问量超300万人次，官微关注用户数达90.7万人，同比增长17.37％。2021年9月，“一微一站”获得会投保局认可，成功获评第四批国家级互联网投资者教育基地，成为共享投教资源的行业性平台。

投教

引导公募机构科学开展投教活动

为持续掌握我国基金投资者画像和偏好，2021年在会投保局指导下，协会结合中国结算基金账户数据，再次组织161家公募基金公司和基金销售机构向基金个人投资者和银行保险等主要机构投资者发放问卷调查，形成公募基金投资者状况调查报告。此外，2021年协会积极宣传由景顺长城基金、富国基金、交银施罗德基金等三家基金公司根据投资者客观申赎数据编写的《公募权益类基金投资者盈利洞察报告》，报告揭示基金业绩能否转化为投资者收益，主要取决于投资者自身投资行为。协会还作为报告指导单位之一，动员基金公司积极参加《上市公司投资者关系工作年度调查》，为下一步敦促基金管理人参与上市公司治理提供重要参考。

“一司一省一高校”活动由协会发起，行业机构自愿参与。一家或多家机构负责一个省份，渗透式、集中式的开展相关活动。截至目前已有近30家行业机构参与，主要包括基金管理公司、证券公司、银行以及独立销售机构等，相关活动得到了证监会派出机构、当地地方协会、当地金融服务局等的大力支持，覆盖山东、广东、四川、安徽、江西、西藏、云南、黑龙江等20余省。其中，三四线城市投教活动主要面向各省的三四线城市居民，通过系列讲座、广场舞、快闪等形式，围绕居民理财需求普及基本金融常识、基金投资和防范非法金融诈骗知识。同时，在大学生投教活动中，行业机构与武汉大学、中国政法大学、厦门大学、兰州大学、上海交通大学、上海财经大学、西南财经大学等20余所高校联合，通过讲座、互动答题等多种模式开展了丰富多彩活动。

以建党百年为契机，为切实贯彻落实会党委关于“我为群众办实事”实践活动的要求，协会与中国基金报、地方证监局和多家投教基地合作推出“学习党史 践行初心——我为群众说投资”投教大讲堂系列讲座活动，首场活动联合安徽证监局从红色金融之乡安徽芜湖出发，邀请东方红资管、兴证全球基金等行业机构，深入三四线城市和革命老区，推动党史学习教育与投资者教育工作紧密结合，帮助投资者更好地认识和管理投资风险，引导长期投资。

协会以老百姓喜闻乐见的形式创新投教宣传方式，引导行业机构分地区、分年龄有针对性地开展投资者教育活动，更好地服务居民理财配置需求，将投资者教育工作落在实处。针对社区人群，联合房山区老龄委、泰康资管公募基金、北京基金小镇等单位，开展社区讲座与老年人普及金融知识、宣传防非防诈骗理念。针对高校学生，与工银瑞信投教基地走进北京大学校园，引导学生树立金融风险防范意识和理性投资理念；联合腾讯理财通、新华社共同策划“大学生财商课”投资者教育作品，以漫画与短视频等形式，提高年轻人金融财商，作品被“新华社”微信公众号转载，收获超10万阅读量。

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增强投资者风险防范意识

协会联合央视社会与法频道拍摄私募基金投资者警示教育专题片，以湖北证监局提供的真实案例为原型，以案说法还原投资者受骗、维权及派出机构采取监管措施的全过程，教育和警示投资者正确认识私募基金，远离非法集资陷阱，向中老年投资者宣传合格投资者和“买者自负，卖者尽责”的理念。该片在央视社会与法频道播出，获得较好的收视效果和社会影响。

协会联合上海市公安局经侦总队、上海证监局、上海市基金同业公会和上海电视台第一财经频道共同策划私募基金专题访谈电视节目，为包括老年群体的投资者讲解私募基金风险收益特征、非法集资特点、纠纷调解渠道等知识点。

在会市场二部的支持和指导下，协会以宣导“十不得”监管底线为主题，兼顾活动趣味性与互动性，启动私募基金法律法规有奖问答小程序，问答小程序总访问量达8.5万次，99%的参与者对问答活动效果表示满意。

协会联合北京证监局和北京基金小镇投教基地编写并发布《私募基金投资者保护手册》，帮助投资者正确认识私募基金，辨别“伪私募”。

协会携手北京基金小镇投教基地在首都国际机场面向合格投资者人群精准投放防范私募基金风险主题公益广告；借助今日头条大数据优势，开展线上“基金投资者保护月”主题投教作品征集活动，专栏总曝光量4.6亿次，总阅读量363万次，参与用户数量194万个。

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汇聚会系统投教合力