深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :2162

2021-10-03

一、上市公司监管动态（2021年9月17日-9月23日）

9月17日至9月23日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函10份、重组问询函1份、关注函17份、其他函件5份。

二、市场交易监管动态（2021年9月22日-9月24日）

9月22日至9月24日，本所共对48起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“广宇发展”进行重点监控，并及时采取监管措施；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年9月22日-9月24日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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2021-10-03

一、上市公司监管动态（2021年9月17日-9月23日）

9月17日至9月23日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出半年报问询函10份、重组问询函1份、关注函17份、其他函件5份。

二、市场交易监管动态（2021年9月22日-9月24日）

9月22日至9月24日，本所共对48起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“广宇发展”进行重点监控，并及时采取监管措施；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年9月22日-9月24日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。

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