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深交所投教 | 深市监管动态
来源 :
天风证券投教基地
浏览数 :
1963
2021-10-31
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一、上市公司监管动态(2021年10月15日-10月21日)
10月15日至10月21日,本所对9宗违规行为进行纪律处分,8宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对7宗违规行为发出监管函,6宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函9份,重组问询函4份,关注函17份、其他函件9份。
二、市场交易监管动态(2021年10月18日-10月22日)
10月18日至10月22日,本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2021年10月18日-10月22日)
本周,针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位,导致投资者违规参与风险警示股票交易,本所对其采取口头警示的监管措施。
来源:深交所投教
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深交所投教 | 深市监管动态
来源:
天风证券投教基地
浏览数:
1963
2021-10-31
一、上市公司监管动态(2021年10月15日-10月21日)
10月15日至10月21日,本所对9宗违规行为进行纪律处分,8宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及证券交易违规;对7宗违规行为发出监管函,6宗涉及信息披露及规范运作违规,1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函9份,重组问询函4份,关注函17份、其他函件9份。
二、市场交易监管动态(2021年10月18日-10月22日)
10月18日至10月22日,本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对9起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态(2021年10月18日-10月22日)
本周,针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位,导致投资者违规参与风险警示股票交易,本所对其采取口头警示的监管措施。
来源:深交所投教
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