深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :1554

2021-10-31

一、上市公司监管动态（2021年10月15日-10月21日）

10月15日至10月21日，本所对9宗违规行为进行纪律处分，8宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函9份，重组问询函4份，关注函17份、其他函件9份。

二、市场交易监管动态（2021年10月18日-10月22日）

10月18日至10月22日，本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年10月18日-10月22日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。

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2021-10-31

一、上市公司监管动态（2021年10月15日-10月21日）

10月15日至10月21日，本所对9宗违规行为进行纪律处分，8宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函9份，重组问询函4份，关注函17份、其他函件9份。

二、市场交易监管动态（2021年10月18日-10月22日）

10月18日至10月22日，本所共对44起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对9起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年10月18日-10月22日）

本周，针对一家会员履行客户交易行为管理职责不到位，导致投资者违规参与风险警示股票交易，本所对其采取口头警示的监管措施。

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