深交所投教 | 《深市监管动态》
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :1640
2021-11-20
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一、上市公司监管动态（2021年11月5日-11月11日）

11月5日至11月11日，本所对7宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函5份、重组问询函1份、关注函18份、其他函件21份。

二、市场交易监管动态（2021年11月8日-11月12日）

11月8日至11月12日，本所共对70起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“拓新药业”“中青宝”进行重点监控；共对15起上市公司重大事项进行核查。

来源：深交所


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2021-11-20



一、上市公司监管动态（2021年11月5日-11月11日）

11月5日至11月11日，本所对7宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函5份、重组问询函1份、关注函18份、其他函件21份。

二、市场交易监管动态（2021年11月8日-11月12日）

11月8日至11月12日，本所共对70起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“拓新药业”“中青宝”进行重点监控；共对15起上市公司重大事项进行核查。

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