深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :2107

2021-12-19

一、上市公司监管动态（2021年12月3日-12月9日）

12月3日至12月9日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，4宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对11宗违规行为发出监管函，9宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函4份、关注函31份、其他函件18份。

二、市场交易监管动态（2021年12月6日-12月10日）

12月6日至12月10日，本所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “宇晶股份”进行重点监控；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年12月6日-12月10日）

本周，根据现场检查情况，本所对客户交易行为管理不到位的3家会员，采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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一、上市公司监管动态（2021年12月3日-12月9日）

12月3日至12月9日，本所对6宗违规行为进行纪律处分，4宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对11宗违规行为发出监管函，9宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函4份、关注函31份、其他函件18份。

二、市场交易监管动态（2021年12月6日-12月10日）

12月6日至12月10日，本所共对83起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “宇晶股份”进行重点监控；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年12月6日-12月10日）

本周，根据现场检查情况，本所对客户交易行为管理不到位的3家会员，采取口头警示的监管措施。

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