深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :1591

2021-12-25

一、上市公司监管动态（2021年12月10日-12月16日）

12月10日至12月16日，本所对13宗违规行为进行纪律处分，12宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对16宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份，关注函30份、其他函件80份。

二、市场交易监管动态（2021年12月13日-12月17日）

12月13日至12月17日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “三羊马”“陕西金叶”“宣亚国际”进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年12月13日-12月17日）

本周，根据现场检查情况，本所对客户交易行为管理、投资者适当性管理及投资者教育不到位的3家会员，采取约见谈话的监管措施。

来源：深交所

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2021-12-25

一、上市公司监管动态（2021年12月10日-12月16日）

12月10日至12月16日，本所对13宗违规行为进行纪律处分，12宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对16宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，6宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份，关注函30份、其他函件80份。

二、市场交易监管动态（2021年12月13日-12月17日）

12月13日至12月17日，本所共对68起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的 “三羊马”“陕西金叶”“宣亚国际”进行重点监控；共对12起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2021年12月13日-12月17日）

本周，根据现场检查情况，本所对客户交易行为管理、投资者适当性管理及投资者教育不到位的3家会员，采取约见谈话的监管措施。

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