证监会

为增强证券行业服务实体经济能力，降低新型冠状病毒肺炎疫情对证券公司经营活动的暂时性影响，依据《证券投资者保护基金管理办法》《关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定》，证监会对证券公司缴纳证券投资者保护基金的比例进行调整，A类、B类、C类、D类证券公司，分别按照其营业收入的0.5%、0.6%、0.7%、0.7%的比例缴纳2019年度证券投资者保护基金，2020年度证券投资者保护基金的缴纳比例参照执行。

近年来，证券行业整体运行规范，资本充足，合规风控水平提升，证券投资者保护基金较为充裕，行业风险防控能力显著增强。在此基础上，证监会调整证券公司缴纳证券投资者保护基金比例，预计行业2019年度缴纳金额将下降8%，2020年度缴纳金额将下降45%，有利于更好发挥金融逆周期调节作用，减少证券公司经营成本，缓解疫情影响，更好支持证券行业参与疫情防控工作，支持实体经济发展。

全国股转

按照中国证监会关于全面深化新三板改革落地实施工作部署，配套《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌规则（试行）》（以下简称《公开发行规则》）落地实施，2020年3月6日，全国股转公司发布实施2件业务指南，包括《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务指南1号-申报与审查》（以下简称《申报与审查指南》）和《股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌业务指南2号-发行与挂牌》（以下简称《发行与挂牌指南》）。至此，新三板改革关于股票向不特定合格投资者公开发行的业务规则已全部发布实施。

银保监会

为进一步完善银行业保险业从业人员金融违法犯罪预防工作机制，防控银行保险机构案件风险，银保监会下发了《关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》（以下简称《指导意见》）。

《指导意见》着重强调了以下几大原则：一是加强党的领导和党的建设。二是坚持健全长效机制与短期重点惩治并重。三是坚持内部管控、行业自律与外部监管三管齐下。四是坚持金融监管部门与监察机关、公安机关和司法机关联动协调，形成防范打击合力。

《指导意见》提出，预防重点领域金融违法犯罪，包括：严防信贷业务、同业业务、资产处置、资产管理业务、信用卡业务、现金管理、保险业务、第三方合作、金融市场、洗钱和恐怖融资、信息科技等11个领域的违法犯罪行为。