证监会

9月6日，证监会发布非上市公众公司监管问答，明确非上市商业银行发行优先股的相关要求。

关于非上市商业银行申请发行优先股的，有何具体监管要求，证监会表示，不在全国股转系统挂牌且股东人数超过200人的非上市商业银行申请发行优先股的，除遵守《优先股试点管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》相关规定外，还应当符合以下要求。

一是首次申请发行优先股的，应当符合《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》审核标准的相关要求，且股份确权数量在80%以上（含80%），但无须提交该指引所列的申请文件。中介机构应对申请人是否满足审核标准进行核查并在优先股发行申请文件中发表明确意见。

二是按照《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第8号——定向发行优先股申请文件》制作并提交申请文件。

三是优先股发行后，应在中国证券登记结算公司进行登记存管。

四是信息披露不适用全国股转系统关于优先股信息披露的特殊规定。

上交所

近日，上交所公司画像系统建设取得阶段性进展，项目已正式上线运行。本次上线运行的公司画像系统，旨在帮助监管人员快速、全面了解和掌握公司情况，更加及时有效地发现公司的潜在风险，辅助分管人员对定期报告进行审核，成为科技赋能监管的有益实践。

一、打造专业性和通用性兼备的监管辅助平台

通过科技手段突破瓶颈，创新监管方式，能够解决监管资源不足的问题，提升监管工作效率。从项目建设之初，公司画像系统就以专业性和通用性相结合为目标，体现对公司监管的辅助作用。

二、务求实效主推三大监管支撑功能

按照“安全优先、需求导向”原则，公司画像系统优先建立“公司快览”、“风险扫描”、“财报审核”三大功能模块。

“公司快览”模块，有效整合上市公司监管相关信息和数据。通过多维度、全历史、可视化地展示公司信息，帮助分管人员快速了解公司的前世今生，迅速聚焦公司重要事项，提升监管人员对公司情况掌握的深度和广度。

“风险扫描”模块，从财务业绩风险、公司经营风险、公司治理及合规风险、股东关键人员风险、股价舆情风险、资本运作风险、公司债券风险等七大方面设置80余个风险标签，160余项触发预警情形的业务规则，努力实现对公司风险的识别判定和提前预警。

“财报审核”模块，从识别财务舞弊及财务异常出发，设置资产质量、盈利状况、运营情况等相关标签78个，预警规则200余项，实现沪市公司定期报告自动审查全覆盖。

三、加快技术迭代增进数据支持和功能升级

上交所的公司科技监管方案按照“一盘棋”的规划统筹安排。本次上线的主要是公司画像系统，后续将继续把分散的监管经验具象化、规则化、体系化。做好这项工作，还需要付出长足的努力。

深交所

近日，境内首批商品期货ETF产品——华夏饲料豆粕期货ETF、建信易盛郑商所能源化工期货ETF、大成有色金属期货ETF获得中国证监会准予注册的批复，将在深交所发行上市。商品期货ETF通常跟踪商品期货价格指数，投资于相应指数所包含的期货合约，上述三只商品期货ETF分别跟踪大商所饲料豆粕期货指数、易盛郑商所能源化工指数A、上期所有色金属期货指数。

商品期货ETF上市交易具有重要意义。一是进一步促进交易所基金产品和期货市场的协同发展，增强资本市场服务实体经济能力；二是商品期货ETF与股票、债券等金融资产相关性低，有利于投资者优化资产配置、分散投资风险；三是引入商品期货ETF投资，有助于改善商品期货市场投资者结构、稳定合约价格，推动商品期货市场健康发展。

首批商品期货ETF在深交所上市，将进一步丰富深市ETF品种，推动产品创新，提升市场吸引力。深交所ETF市场经过不断创新发展，已初步形成较为完整的产品线，覆盖股票、债券、货币、商品等多种资产及境内外多个市场。截至2019年8月底，深交所ETF数量63只，场内资产净值约1,106亿元，较2018年底分别增长17%、51%。同时，深交所一直高度重视ETF创新产品的投资者教育工作，已联合相关商品交易所在多次“深交所ETF大讲堂”活动中向投资者介绍相关指数和产品知识。