深交所投教 | 深市监管动态
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :2061
2023-02-25


一、上市公司监管动态（2023年2月10日-2月16日）
2月10日至2月16日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份、关注函23份、其他函件9份。
二、市场交易监管动态（2023年2月13日-2月17日）
2月13日至2月17日，本所共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对24起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态（2023年2月13日-2月17日）
本周，本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形，分别对2家会员采取约见谈话的监管措施；针对资产重组项目中独立财务顾问履职不到位的情形，分别对2家会员及其相关项目财务顾问主办人采取口头警示的监管措施。


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一、上市公司监管动态（2023年2月10日-2月16日）
2月10日至2月16日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对7宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函2份、关注函23份、其他函件9份。
二、市场交易监管动态（2023年2月13日-2月17日）
2月13日至2月17日，本所共对143起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对24起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会5起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态（2023年2月13日-2月17日）
本周，本所针对客户交易行为管理履职不到位的情形，分别对2家会员采取约见谈话的监管措施；针对资产重组项目中独立财务顾问履职不到位的情形，分别对2家会员及其相关项目财务顾问主办人采取口头警示的监管措施。


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