天风证券上海龙翔路证券营业部开展“加强洗钱风险防范，共筑美好金融未来”宣传活动

天风证券烟台长江路证券营业部赵超：洗钱诈骗典型案例警示

（一）最高人民检察院强化惩治涉腐洗钱犯罪力度

（二）最高人民检察院表示电信网络诈骗犯罪呈现新特点

（三）北京四部门印发工作细则加强反洗钱协作配合

（四）财通证券股份有限公司因违反反洗钱规定被中国人民银行浙江省分行采取行政处罚

（一）金融行动特别工作组更新风险国家/地区名单

（二）美国金融监管局发布2025年度监管报告

（三）澳门金情办应邀为中银澳门提供反洗黑钱培训

天风证券上海龙翔路证券营业部开展

“加强洗钱风险防范，共筑美好金融未来”宣传活动

为有效提升证券行业风险防范水平，加强新型洗钱风险防控，化解行业洗钱风险隐患，在上海市金山区政务服务中心、区域融资服务中心的支持下，上海龙翔路证券营业部于2025年2月28日在政务服务中心成功举办了以“加强洗钱风险防范，共筑美好金融未来”为主题的反洗钱宣传活动。

一是设立宣传专窗，提供咨询服务。营业部在政务服务中心设立反洗钱宣传专窗，并安排专业人员现场解答市民关于反洗钱法律法规、常见洗钱手段、风险防范措施等方面的疑问。

二是发放宣传资料，普及反洗钱知识。营业部制作了内容丰富、通俗易懂的反洗钱宣传折页、海报等资料，在活动现场向市民免费发放，普及反洗钱基础知识，帮助市民识别和防范洗钱风险。

三是利用多媒体平台，扩大宣传覆盖面。营业部在活动现场循环播放反洗钱宣传视频，并转发公司微信公众号、官方网站等平台发布反洗钱宣传文章，以扩大宣传覆盖面，提升宣传效果。

本次活动展示了证券行业积极履行社会责任、维护金融安全的良好形象，赢得了社会各界的广泛好评。营业部将认真总结本次活动经验，不断改进工作方法，持续开展形式多样、内容丰富的反洗钱宣传活动，努力提升公众反洗钱意识，为维护金融安全、构建和谐稳定的金融环境贡献力量。

2025年1月9日，投资者张先生通过抖音平台收到自称“天风证券机构部经纪人”的好友申请。对方声称可提供“内部操作通道”，帮助张先生买入涨停板股票，并展示盗取自中国证券业协会公示的从业人员姓名、职业编号及照片，以此伪装身份骗取信任。

（一）诱导接触

诈骗分子通过抖音私聊联系张先生，宣称其属于天风证券机构部，并提供伪造的执业证书等材料，强调“内部资源可优先操作涨停股”诱导张先生加入客户群，其中群里只有张先生一人是真正的投资者，其它全部为诈骗者假扮的。

（二）虚假宣传与诱导下载

客服以“高收益、零风险”为诱饵，引导张先生点击非官方链接，下载名为“天风高财生-天风证券炒股软件”的虚假交易软件。该软件界面与正版无任何相似，但由于张先生没有查看过正版软件，导致其误以为这就是正版“天风高财生”，但实际为诈骗团伙操控的后台系统。

（三）资金转移与虚假盈利

张先生被要求将资金转入某劳务公司账户，而非证券公司正规托管账户，客服说由于是内部操作，不能转账到公司账户，并承诺张先生产生盈利后可顺利提现，诱导其投入2万元。然而，当张先生尝试提现时，平台以“需缴纳服务费”的理由拒绝，要求必须缴纳盈利金额的20%作为服务费才能提现，想进一步实施诈骗，张先生产生怀疑并未缴纳服务费。

（四）资金损失与后续调查

经核实，该劳务公司与天风证券无任何关联，资金已被转移至境外账户。张先生累计损失2万元，后向公安机关报案，但因诈骗团伙隐匿身份且资金流向复杂，追回难度极大。

（一）盗用信息伪装身份

不法分子通过公开渠道获取证券从业人员真实信息，伪造身份降低受害者警惕性。

（二）仿冒软件与资金隔离

虚假交易软件外观逼真，但后台可人为操控数据，制造盈利假象；资金通过第三方非关联账户转移，规避监管追踪。

（三）心理操控与阶段性返利

利用“100%盈利”诱导客户投入；后期以“账户冻结”“收取服务费”等话术拖延提现，迫使受害者持续转账。

（一）核实机构与人员资质

通过中国证监会、中国证券业协会官网查询机构及从业人员信息，警惕非官方渠道提供的“内部资源”。

（二）拒绝非正规交易渠道

证券投资资金应通过银行托管账户划转，切勿向个人或第三方公司账户汇款。

（三）谨慎下载软件与链接

仅从证券公司官网或应用商店下载交易软件，避免点击陌生链接或扫描不明二维码。

（四）警惕“高收益”陷阱

任何宣称“保本收益”“内幕操作”的行为均涉嫌违规，投资者需理性判断，避免盲目追逐高回报。

（五）及时报案与证据留存

发现可疑情况立即报警，并保留聊天记录、转账凭证、软件安装包等证据，协助公安机关侦破。

此类诈骗利用投资者对“内部渠道”的迷信心理，结合仿冒技术、资金隔离等手段实施犯罪。投资者需强化风险意识，严守合规交易流程，通过官方渠道验证信息，避免成为洗钱与诈骗的受害者。如遇类似情况，请立即联系公安机关及证券监管部门进行举报。

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