深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :2905

2024-12-15

一、上市公司监管动态（2024年11月29日-12月5日）

11月29日至12月5日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对8宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出问询函17份、其他函件1份。

二、市场交易监管动态（2024年12月2日-12月6日）

12月2日至12月6日，本所共对142起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对 6起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2024年12月2日-12月6日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了口头警示的监管措施。

来源：深交所

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2024-12-15

一、上市公司监管动态（2024年11月29日-12月5日）

11月29日至12月5日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对8宗违规行为发出监管函，6宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出问询函17份、其他函件1份。

二、市场交易监管动态（2024年12月2日-12月6日）

12月2日至12月6日，本所共对142起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对 6起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2024年12月2日-12月6日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了口头警示的监管措施。

来源：深交所

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