深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :134

2024-10-27

一、上市公司监管动态（2024年10月11日-10月17日）

10月11日至10月17日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函18份，其他函件10份。

二、市场交易监管动态（2024年10月14日-10月18日）

10月14日至10月18日，本所共对141起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年10月14日-10月18日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了约见谈话的监管措施。

来源：深交所

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2024-10-27

一、上市公司监管动态（2024年10月11日-10月17日）

10月11日至10月17日，本所对1宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对3宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出问询函18份，其他函件10份。

二、市场交易监管动态（2024年10月14日-10月18日）

10月14日至10月18日，本所共对141起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对上市初期的新股交易进行重点监控；共对11起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2024年10月14日-10月18日）

本周，针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形，本所对一家会员采取了约见谈话的监管措施。

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