深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :689

2024-10-12

一、上市公司监管动态（2024年9月13日-9月19日）

9月13日至9月19日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对4宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函1份、问询函21份、其他函件6份。

二、市场交易监管动态（2024年9月18日-9月20日）

9月18日至9月20日，本所共对34起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；继续对“*ST景峰”进行重点监控；共对5起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2024年9月18日-9月20日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员及相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施。

来源：深交所

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2024-10-12

一、上市公司监管动态（2024年9月13日-9月19日）

9月13日至9月19日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对4宗违规行为发出监管函，2宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函1份、问询函21份、其他函件6份。

二、市场交易监管动态（2024年9月18日-9月20日）

9月18日至9月20日，本所共对34起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；继续对“*ST景峰”进行重点监控；共对5起上市公司重大事项进行核查。

三、会员监管动态（2024年9月18日-9月20日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员及相关保荐代表人采取了书面警示的监管措施。

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