深交所投教 | 深市监管动态深交所投教 | 深市监管动态

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来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :618

2024-01-28

一、上市公司监管动态（2024年1月5日-1月11日）

1月5日至1月11日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及违规减持；对6宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函1份，关注函3份，其他函件45份。

二、市场交易监管动态（2024年1月8日-1月12日）

1月8日至1月12日，本所共对48起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“*ST左江”继续进行重点监控；共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年1月8日-1月12日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施，并对相关保荐代表人给予通报批评。

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一、上市公司监管动态（2024年1月5日-1月11日）

1月5日至1月11日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，3宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及违规减持；对6宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函1份，关注函3份，其他函件45份。

二、市场交易监管动态（2024年1月8日-1月12日）

1月8日至1月12日，本所共对48起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对“*ST左江”继续进行重点监控；共对17起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年1月8日-1月12日）

本周，针对股票发行上市申请项目中保荐机构及保荐代表人存在违规行为的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施，并对相关保荐代表人给予通报批评。

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