深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :789

2023-11-25

一、上市公司监管动态（2023年11月3日-11月9日）

11月3日至11月9日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对10宗违规行为发出监管函，9宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出三季报问询函7份、关注函1份，其他函件23份。

二、市场交易监管动态（2023年11月6日-11月10日）

11月6日至11月10日，本所共对108起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对6起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

来源：深交所

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