【股东来了】深交所投教 | 深市监管动态

【股东来了】深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :1171

2023-06-03

一、上市公司监管动态（2023年5月19日-5月25日）

5月19日至5月25日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对5宗违规行为发出监管函，均涉及信息披露及规范运作违规。本周发出年报问询函88份、重组问询函2份、关注函13份、其他函件12份。

二、市场交易监管动态（2023年5月22日-5月26日）

5月22日至5月26日，本所共对77起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“丰立智能”进行重点监控；共对30起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年5月22日-5月26日）

本周，本所对发行上市审核中发现核查把关不到位、存在违规行为的2名保荐代表人采取口头警示的监管措施。

来源：深交所

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2023-06-03

一、上市公司监管动态（2023年5月19日-5月25日）

5月19日至5月25日，本所对2宗违规行为进行纪律处分，1宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及证券交易违规；对5宗违规行为发出监管函，均涉及信息披露及规范运作违规。本周发出年报问询函88份、重组问询函2份、关注函13份、其他函件12份。

二、市场交易监管动态（2023年5月22日-5月26日）

5月22日至5月26日，本所共对77起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“丰立智能”进行重点监控；共对30起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年5月22日-5月26日）

本周，本所对发行上市审核中发现核查把关不到位、存在违规行为的2名保荐代表人采取口头警示的监管措施。

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