【5·15投保宣传日】上交所投教 | 注册制 | 央广经济之声《投资修炼手册》全面注册制专题第47期
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :1431
2023-05-28

为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作,维护广大投资者合法权益,日前,在中国证监会指导下,上交所联合央广经济之声打造了《投资修炼手册:全面注册制 改革向未来》专题音频系列节目。每个交易日的早间8:25、午间11:55、晚间18:35,广大投资者都可以通过中央广播电视总台经济之声(频率呼号:CNR-2)收听我们的节目,欢迎大家持续关注!

今天为大家带来第四十七期节目:《全面注册制后,交易所会对哪些异常交易行为从严从重监管?》



全面注册制后,交易所将对异常交易行为从严从重采取监管措施。

其中,上交所方面。投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的,上交所可将《主板股票异常交易实时监控细则》和《科创板股票异常交易实时监控细则》规定的监控指标下调,从严认定异常交易行为、从重实施监管措施或者纪律处分:

一是在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;二是对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票或者存在退市风险的股票实施异常交易行为;三是对上交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;四是涉嫌操纵市场;五是因异常交易行为受到过上交所纪律处分,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;六是上交所认定的其他情形。

深交所方面,当投资者实施异常交易行为具有下列情形之一,深交所也可下调监控指标从严认定异常交易行为,从重采取自律监管措施:一是在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;二是对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为;三是对深交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;四是异常交易行为涉嫌操纵市场;五是因异常交易行为受到过深交所盘后限制交易,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;六是深交所认定的其他情形。



来源:上交所发布



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为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作,维护广大投资者合法权益,日前,在中国证监会指导下,上交所联合央广经济之声打造了《投资修炼手册:全面注册制 改革向未来》专题音频系列节目。每个交易日的早间8:25、午间11:55、晚间18:35,广大投资者都可以通过中央广播电视总台经济之声(频率呼号:CNR-2)收听我们的节目,欢迎大家持续关注!

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全面注册制后,交易所将对异常交易行为从严从重采取监管措施。

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一是在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;二是对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票或者存在退市风险的股票实施异常交易行为;三是对上交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;四是涉嫌操纵市场;五是因异常交易行为受到过上交所纪律处分,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;六是上交所认定的其他情形。

深交所方面,当投资者实施异常交易行为具有下列情形之一,深交所也可下调监控指标从严认定异常交易行为,从重采取自律监管措施:一是在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;二是对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为;三是对深交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;四是异常交易行为涉嫌操纵市场;五是因异常交易行为受到过深交所盘后限制交易,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;六是深交所认定的其他情形。



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