为做好全面实行股票发行注册制投资者教育保护工作，维护广大投资者合法权益，日前，在中国证监会指导下，上交所联合央广经济之声打造了《投资修炼手册：全面注册制 改革向未来》专题音频系列节目。每个交易日的早间8:25、午间11:55、晚间18:35，广大投资者都可以通过中央广播电视总台经济之声（频率呼号：CNR-2）收听我们的节目，欢迎大家持续关注！

今天为大家带来第四十六期节目：《交易所对证券交易中的重点监控事项包括哪些？会相应采取哪些措施？》

全面实行注册制后，沪深交易所对证券交易中的下列事项，将进行重点监控：

一是涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为；二是证券买卖的时间、数量、方式等受到法律法规及交易所业务规则等相关规定限制的行为；三是可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为；四是交易价格或者交易量明显异常的证券；五是证监会或者交易所认为需要重点监控的其他事项。

上交所方面，对触及重点监控事项中的行为，上交所可视情况采取口头警示、书面警示、监管谈话、将账户列为重点监控账户、要求投资者提交合规交易承诺书、暂停投资者账户交易、暂停联交所证券交易服务公司交易、限制投资者账户交易、上交所规定的其他自律管理等措施。

深交所方面，对触及重点监控事项中情节严重的行为，将视情况采取口头警示、书面警示、约见谈话、要求提交书面承诺、将证券账户列入重点监控账户、盘中暂停当日交易、盘后限制交易、深交所规定的其他自律监管等措施。

值得投资者注意的是，如果投资者对交易所采取的相关措施有异议，可以向交易所提出复核申请，但复核期间交易所不会停止相关措施的执行。对于在交易监控中发现的诸如涉嫌内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等违法违规行为，交易所将及时上报证监会严厉查处。