【5·15投保宣传日】深交所投教 | 深市监管动态

【5·15投保宣传日】深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :942

2023-05-20

一、上市公司监管动态（2023年5月5日-5月11日）

5月5日至5月11日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函3份、年报问询函111份、关注函15份、其他函件9份。

二、市场交易监管动态（2023年5月8日-5月12日）

5月8日至5月12日，本所共对88起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对24起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年5月8日-5月12日）

5月8日至5月12日，针对客户交易行为管理职责履行不到位的两家会员，本所采取了口头警示的监管措施；针对一家会员因交易系统故障，影响投资者委托申报，本所采取了约见谈话的监管措施。

来源：深交所

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2023-05-20

一、上市公司监管动态（2023年5月5日-5月11日）

5月5日至5月11日，本所对3宗违规行为进行纪律处分，涉及信息披露及规范运作违规；对5宗违规行为发出监管函，涉及信息披露及规范运作违规。本周发出重组问询函3份、年报问询函111份、关注函15份、其他函件9份。

二、市场交易监管动态（2023年5月8日-5月12日）

5月8日至5月12日，本所共对88起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对24起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年5月8日-5月12日）

5月8日至5月12日，针对客户交易行为管理职责履行不到位的两家会员，本所采取了口头警示的监管措施；针对一家会员因交易系统故障，影响投资者委托申报，本所采取了约见谈话的监管措施。

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