深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :967

2023-04-22

一、上市公司监管动态（2023年4月7日-4月13日）

4月7日至4月13日，本所对16宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，14宗涉及买卖股票及减持违规；对6宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函17份、重组问询函3份、关注函25份、其他函件15份。

二、市场交易监管动态（2023年4月10日-4月14日）

4月10日至4月14日，本所共对51起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年4月10日-4月14日）

本周，针对一家会员报价回购业务管理不到位，流程不完备，本所对其采取口头警示的监管措施；针对股票发行上市申请项目中保荐人履职不到位的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施。

来源：深交所

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2023-04-22

一、上市公司监管动态（2023年4月7日-4月13日）

4月7日至4月13日，本所对16宗违规行为进行纪律处分，2宗涉及信息披露及规范运作违规，14宗涉及买卖股票及减持违规；对6宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出年报问询函17份、重组问询函3份、关注函25份、其他函件15份。

二、市场交易监管动态（2023年4月10日-4月14日）

4月10日至4月14日，本所共对51起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2023年4月10日-4月14日）

本周，针对一家会员报价回购业务管理不到位，流程不完备，本所对其采取口头警示的监管措施；针对股票发行上市申请项目中保荐人履职不到位的情形，本所对一家会员采取书面警示的监管措施。

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