深交所投教 | 投资者服务热线问答（2023年第6期）关于主板新股申购（下）
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :916
2023-04-01
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编者按：近期，较多投资者通过深交所投资者服务热线（400-808-9999）咨询关于注册制下主板新股申购的相关事宜。为帮助投资者进一步了解相关规定，本所整理了投资者咨询较为集中的问题，供投资者参考。

1. 哪些投资者可以参与主板新股网下申购？

答：根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，参与主板股票网下申购的投资者为参与网下询价并提供有效报价的网下投资者。网下投资者包括证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者，以及其他法人和组织、个人投资者。

2. 网下投资者参与主板新股初步询价应做好哪些准备工作？

答：网下投资者及其管理的配售对象参与初步询价应做好以下准备工作：

一是在中国证券业协会（以下简称协会）完成注册并在中国结算深圳分公司完成配号。网下投资者及配售对象的信息以在协会注册登记的数据为准。网下投资者在协会完成配售对象信息注册登记工作后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。网下投资者应于X-1日（X日为初步询价开始日，下同）12:00前完成配售对象的注册登记及配号工作。

二是在询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登陆。

三是符合规定的市值要求。配售对象持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值应当在6000万元（含）以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值应当在1000万元（含）以上。持有的市值按照X-2日前20个交易日（含X-2日）的日均持有市值计算。

四是符合发行人和主承销商事先确定的报价条件，且在EIPO平台被主承销商选为“询价投资者”。

3. 网下投资者的报价数量和报价区间有什么要求？

答：根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》，参与询价的网下投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报1个报价。同一网下投资者的不同报价不得超过3个，且最高报价不得高于最低报价的120%。

4. 网下投资者如何确认询价是否入围？

答：根据《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》，T-1日15:00后，投资者通过EIPO平台首页的“证券简称(证券代码)”超链接进入项目详情页，点击“入围数量”菜单，即可查询配售对象入围情况。若入围数量列表中为空，表示投资者未入围。如有疑问，请及时联系主承销商。

5. 网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况？

答：网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自己的获配情况来缴纳新股认购资金：一是T 1日15：00后通过深交所EIPO平台查询；二是查询主承销商T 2日在交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露的网下初步配售结果公告。

6. 网下投资者如何确认缴款是否到账？

答：根据《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》，T 2日9：00后，投资者可通过EIPO平台“用户中心”-“资金记录”页面查询资金到账情况。

7. 参与主板新股网下申购的投资者，能否再参与该只新股的网上申购？

答：根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》，配售对象已参与某只新股网下报价、申购、配售的，不得参与该只新股网上申购。

8. 主板新股网下发行比例、网下向网上回拨比例等方面，有何特殊规定？

答：根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，首次公开发行证券并在主板上市，采用询价方式的，公开发行后总股本不超过4亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。

首次公开发行证券并在主板上市，采用询价方式的，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行证券数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。

（免责声明：本栏目问答仅为投资者教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉及信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证，对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。）

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编者按：近期，较多投资者通过深交所投资者服务热线（400-808-9999）咨询关于注册制下主板新股申购的相关事宜。为帮助投资者进一步了解相关规定，本所整理了投资者咨询较为集中的问题，供投资者参考。

1. 哪些投资者可以参与主板新股网下申购？

答：根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，参与主板股票网下申购的投资者为参与网下询价并提供有效报价的网下投资者。网下投资者包括证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者，以及其他法人和组织、个人投资者。

2. 网下投资者参与主板新股初步询价应做好哪些准备工作？

答：网下投资者及其管理的配售对象参与初步询价应做好以下准备工作：

一是在中国证券业协会（以下简称协会）完成注册并在中国结算深圳分公司完成配号。网下投资者及配售对象的信息以在协会注册登记的数据为准。网下投资者在协会完成配售对象信息注册登记工作后，中国结算深圳分公司将对配售对象的证券账户、银行账户进行审核及配号。网下投资者应于X-1日（X日为初步询价开始日，下同）12:00前完成配售对象的注册登记及配号工作。

二是在询价前办理好深交所EIPO平台数字证书并能正常登陆。

三是符合规定的市值要求。配售对象持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值应当在6000万元（含）以上。科创和创业等主题封闭运作基金与封闭运作战略配售基金持有的深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值应当在1000万元（含）以上。持有的市值按照X-2日前20个交易日（含X-2日）的日均持有市值计算。

四是符合发行人和主承销商事先确定的报价条件，且在EIPO平台被主承销商选为“询价投资者”。

3. 网下投资者的报价数量和报价区间有什么要求？

答：根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》，参与询价的网下投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报1个报价。同一网下投资者的不同报价不得超过3个，且最高报价不得高于最低报价的120%。

4. 网下投资者如何确认询价是否入围？

答：根据《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》，T-1日15:00后，投资者通过EIPO平台首页的“证券简称(证券代码)”超链接进入项目详情页，点击“入围数量”菜单，即可查询配售对象入围情况。若入围数量列表中为空，表示投资者未入围。如有疑问，请及时联系主承销商。

5. 网下投资者何时可通过何种途径获知自己的初步配售情况？

答：网下投资者可通过两种途径获知初步配售结果并根据自己的获配情况来缴纳新股认购资金：一是T 1日15：00后通过深交所EIPO平台查询；二是查询主承销商T 2日在交易所网站和符合中国证监会规定条件的媒体上披露的网下初步配售结果公告。

6. 网下投资者如何确认缴款是否到账？

答：根据《深圳证券交易所股票发行与承销业务指南第1号--网下发行电子平台用户手册》，T 2日9：00后，投资者可通过EIPO平台“用户中心”-“资金记录”页面查询资金到账情况。

7. 参与主板新股网下申购的投资者，能否再参与该只新股的网上申购？

答：根据《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023年修订）》，配售对象已参与某只新股网下报价、申购、配售的，不得参与该只新股网上申购。

8. 主板新股网下发行比例、网下向网上回拨比例等方面，有何特殊规定？

答：根据《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，首次公开发行证券并在主板上市，采用询价方式的，公开发行后总股本不超过4亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的60%；公开发行后总股本超过4亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的70%。

首次公开发行证券并在主板上市，采用询价方式的，网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行证券数量的20%；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行证券数量的40%。

（免责声明：本栏目问答仅为投资者教育之目的而发布，不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。深圳证券交易所力求本栏目问答所涉及信息准确可靠，但并不对其准确性、完整性和及时性作出任何保证，对因使用本栏目问答引发的损失不承担责任。）

来源：深交所




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