2022年世界投资者周 | 听音频学习《期货和衍生品法》(基本框架)
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :1167
2022-10-18

 

 
《期货和衍生品法》基本框架

《期货和衍生品法》共13章155条,每个章节的主要内容如下:

  • 第一章 总则

    明确立法宗旨、调整适用范围;

    明确期货交易、衍生品交易、期货合约等概念

    规定期货交易和其他衍生品交易公开、公平、公正的原则;

    明确期货市场和其他衍生品市场的监督管理体制。

  • 第二章 期货交易和衍生品交易

    明确期货交易及衍生品交易的交易方式以及期货交易的场所要求;禁止操纵市场、内幕交易、编造传播虚假信息或者误导性信息等违法行为。

    确立期货合约品种和标准化期权合约品种上市的注册制度;明确期货交易实行保证金交易、持仓限额、交易者实际控制关系报备管理等制度,并规范程序化交易。

    明确衍生品交易的规则、管理方式、管理主体等内容,并授权国务院及国务院授权机构依法制定具体管理规则。

  • 第三章 期货结算与交割

    规定期货交易的结算实行当日无负债结算、保证金不足强行平仓等制度;

    要求收取的保证金、权利金等在存管机构专户存放、分别管理,禁止违规挪用;

    明确违约处置程序,确立保证金及相关财产破产保护的原则;

    规定了期货的交割规则。

  • 第四章 期货交易者

    规定交易者适当性原则,将交易者分为专业交易者与普通交易者;

    构建多元化期货纠纷解决机制,引入调解制度和集体诉讼制度;

    设立交易者保障基金。

  • 第五章 期货经营机构

明确期货经营机构的主体范围,规定期货经营机构业务范围和业务规范,强化期货经营机构的公司治理。

  • 第六章 期货交易场所

明确期货交易场所的主体范围,规定期货交易场所和期货结算机构的组织形式和主要职责。

  • 第七章 期货结算机构

规定期货结算机构的设立条件、主要职责,明确期货结算机构的中央对手方法律地位。

  • 第八章 期货服务机构

明确期货服务机构的主体范围,对期货服务机构进行备案管理,明确其基本行为规范。

  • 第九章 期货业协会

规定期货业协会的组织形式与主要职责。

  • 第十章 监督管理

规定国务院期货监督管理机构的监督管理职责。

  • 第十一章 跨境交易与监管协作

对跨境管辖与协作作出原则性规定。

  • 第十二章 法律责任

对期货市场各类违法行为明确法律责任。

  • 第十三章 附则

明确法律的实施日期。

 

 

 

 

 

 

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《期货和衍生品法》基本框架

《期货和衍生品法》共13章155条,每个章节的主要内容如下:

  • 第一章 总则

    明确立法宗旨、调整适用范围;

    明确期货交易、衍生品交易、期货合约等概念

    规定期货交易和其他衍生品交易公开、公平、公正的原则;

    明确期货市场和其他衍生品市场的监督管理体制。

  • 第二章 期货交易和衍生品交易

    明确期货交易及衍生品交易的交易方式以及期货交易的场所要求;禁止操纵市场、内幕交易、编造传播虚假信息或者误导性信息等违法行为。

    确立期货合约品种和标准化期权合约品种上市的注册制度;明确期货交易实行保证金交易、持仓限额、交易者实际控制关系报备管理等制度,并规范程序化交易。

    明确衍生品交易的规则、管理方式、管理主体等内容,并授权国务院及国务院授权机构依法制定具体管理规则。

  • 第三章 期货结算与交割

    规定期货交易的结算实行当日无负债结算、保证金不足强行平仓等制度;

    要求收取的保证金、权利金等在存管机构专户存放、分别管理,禁止违规挪用;

    明确违约处置程序,确立保证金及相关财产破产保护的原则;

    规定了期货的交割规则。

  • 第四章 期货交易者

    规定交易者适当性原则,将交易者分为专业交易者与普通交易者;

    构建多元化期货纠纷解决机制,引入调解制度和集体诉讼制度;

    设立交易者保障基金。

  • 第五章 期货经营机构

明确期货经营机构的主体范围,规定期货经营机构业务范围和业务规范,强化期货经营机构的公司治理。

  • 第六章 期货交易场所

明确期货交易场所的主体范围,规定期货交易场所和期货结算机构的组织形式和主要职责。

  • 第七章 期货结算机构

规定期货结算机构的设立条件、主要职责,明确期货结算机构的中央对手方法律地位。

  • 第八章 期货服务机构

明确期货服务机构的主体范围,对期货服务机构进行备案管理,明确其基本行为规范。

  • 第九章 期货业协会

规定期货业协会的组织形式与主要职责。

  • 第十章 监督管理

规定国务院期货监督管理机构的监督管理职责。

  • 第十一章 跨境交易与监管协作

对跨境管辖与协作作出原则性规定。

  • 第十二章 法律责任

对期货市场各类违法行为明确法律责任。

  • 第十三章 附则

明确法律的实施日期。

 

 

 

 

 

 

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