深交所投教 | 深市监管动态（2022年9月2日-9月9日）
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :1545
2022-09-18
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一、上市公司监管动态（2022年9月2日-9月8日）
9月2日至9月8日，本所对12宗违规行为进行纪律处分，9宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及证券交易违规；对6宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函17份、重组问询函2份、关注函11份、其他函件16份。
二、市场交易监管动态（2022年9月5日-9月9日）
9月5日至9月9日，本所共对46起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“天顺股份”“粤宏远A”和高转股溢价率的可转债进行重点监控；共对1起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态（2022年9月5日-9月9日）
本周，本所针对集中交易系统管理不到位，导致技术故障影响投资者正常交易的情形，对一家会员及其三名责任人员采取书面警示的监管措施。

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深交所投教 | 深市监管动态（2022年9月2日-9月9日）
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一、上市公司监管动态（2022年9月2日-9月8日）
9月2日至9月8日，本所对12宗违规行为进行纪律处分，9宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及证券交易违规；对6宗违规行为发出监管函，3宗涉及信息披露及规范运作违规，3宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出半年报问询函17份、重组问询函2份、关注函11份、其他函件16份。
二、市场交易监管动态（2022年9月5日-9月9日）
9月5日至9月9日，本所共对46起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“天顺股份”“粤宏远A”和高转股溢价率的可转债进行重点监控；共对1起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。
三、会员监管动态（2022年9月5日-9月9日）
本周，本所针对集中交易系统管理不到位，导致技术故障影响投资者正常交易的情形，对一家会员及其三名责任人员采取书面警示的监管措施。

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