深交所投教 | 深市监管动态

深交所投教 | 深市监管动态

来源 : 天风证券投教基地

浏览数 :1791

2022-09-03

一、上市公司监管动态（2022年8月19日-8月25日）

8月19日至8月25日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，4宗涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函1份、半年报问询函1份、关注函14份、其他函件12份。

二、市场交易监管动态（2022年8月22日-8月26日）

8月22日至8月26日，本所共对78起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“弘业期货”和高转股溢价率的可转债进行重点监控；共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2022年8月22日-8月26日）

8月22日至8月26日，本所针对创业板首次公开发行项目中保荐代表人履职不到位的情形，对一家会员的两名保荐代表人采取书面警示的监管措施；针对客户交易行为管理履职不到位的情形，对一家会员采取约见谈话的监管措施。

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2022-09-03

一、上市公司监管动态（2022年8月19日-8月25日）

8月19日至8月25日，本所对4宗违规行为进行纪律处分，4宗涉及信息披露及规范运作违规；对9宗违规行为发出监管函，5宗涉及信息披露及规范运作违规，4宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出重组问询函1份、半年报问询函1份、关注函14份、其他函件12份。

二、市场交易监管动态（2022年8月22日-8月26日）

8月22日至8月26日，本所共对78起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“弘业期货”和高转股溢价率的可转债进行重点监控；共对13起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会2起涉嫌违法违规案件线索。

三、会员监管动态（2022年8月22日-8月26日）

8月22日至8月26日，本所针对创业板首次公开发行项目中保荐代表人履职不到位的情形，对一家会员的两名保荐代表人采取书面警示的监管措施；针对客户交易行为管理履职不到位的情形，对一家会员采取约见谈话的监管措施。

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