3·15金融制裁问答（二）美国如何对SWIFT施加影响？
来源 : 天风证券投教基地
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2022-03-04
当地时间2022年2月26日，美国白宫发表声明说，美国与欧盟委员会、德国、法国、英国、意大利、加拿大领导人决定将部分俄罗斯银行排除在环球银行间金融通信协会（SWIFT）系统之外，并对俄罗斯央行实施限制措施，以防其配置国际储备削弱制裁措施造成的影响。一些国际观察人士惊呼上述举动为“核武级”金融制裁，美国如何对SWIFT施加影响？
Q2
美国如何对SWIFT施加影响？
尽管SWIFT是一家独立国际组织，但事实上近年来SWIFT系统已经屡屡成为美国对其他国家实施金融制裁的工具。
“911”事件后，小布什总统根据1977年通过的《国际紧急经济权力法》（IEEPA），授权财政部在美国面临紧急情况时，可从SWIFT系统调取与恐怖行动有关的信息，并迫使SWIFT予以协助，停止对被列入制裁对象的个人、企业、金融机构进行服务，以切断恐怖分子网络的融资。由于SWIFT在美国建有数据中心，因此受美国法律管辖，美国能够调取其交易信息。
之后美国还推出了新《爱国者法案》，规定即使美国没有进入紧急状态，当国家受到威胁或成为外国攻击对象时，美国也可以对相关国家进行金融制裁。美国总统对于一些条件比如“紧急状态”有很大的自由裁量权，因此对于金融制裁有重要掌控权。
但在明面上，SWIFT组织依然希望保持在政治上的中立与公平，对于重大问题需要由25个委员通过投票做出决定，因此美国也可以通过说服董事会其他成员国来施加对SWIFT系统的影响力。
（内容整理自：
天风证券研究报告《铁幕重现？七问七答金融制裁》）
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