听故事学规则 | (一)中签需重视,资金要留足
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :1805
2021-12-01


投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T 2日(T日为新股申购日)日终有足额的新股认购资金。

案例
证券公司客户张某中签新股“600***”1000股,由于T 2日日终账户资金不足,仅成功认购30余股,张某认为是证券公司的手机炒股软件未弹窗提示新股中签信息,导致其未及时缴款。经查,张某新股中签后,T 2日证券公司多次向客户拨打电话均无人接听。于是,证券公司通过公司短信平台发送了新股中签提示短信。
对于张某提出的手机炒股软件未弹出新股中签提示框的问题,证券公司工作人员与技术中心部门相关负责人联系,查询T 2日客户登录和弹窗提示情况。据技术中心部门查询反馈,张某T 2日登录手机炒股软件3次,3次均弹出了新股中签提示框。工作人员向客户一一说明上述情况,最终与客户达成和解,客户无异议。

天风证券投教基地提醒您
1、上海证券交易所发布的《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第十七条第一款规定,投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T 2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。第二十条第一款规定,投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
2、证券公司要加强对新股中签客户的通知服务,主要依据公司制度,以短信、APP、微信通知中签信息为主,对于部分客户(如余额不足)以补充电话通知、补充短信通知、要求营业部联系客户等方式服务,以降低其未按时缴款的可能性,并注意做好上述提示工作的留痕。


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投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T 2日(T日为新股申购日)日终有足额的新股认购资金。

案例
证券公司客户张某中签新股“600***”1000股,由于T 2日日终账户资金不足,仅成功认购30余股,张某认为是证券公司的手机炒股软件未弹窗提示新股中签信息,导致其未及时缴款。经查,张某新股中签后,T 2日证券公司多次向客户拨打电话均无人接听。于是,证券公司通过公司短信平台发送了新股中签提示短信。
对于张某提出的手机炒股软件未弹出新股中签提示框的问题,证券公司工作人员与技术中心部门相关负责人联系,查询T 2日客户登录和弹窗提示情况。据技术中心部门查询反馈,张某T 2日登录手机炒股软件3次,3次均弹出了新股中签提示框。工作人员向客户一一说明上述情况,最终与客户达成和解,客户无异议。

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1、上海证券交易所发布的《上海市场首次公开发行股票网上发行实施细则》第十七条第一款规定,投资者申购新股中签后,应依据中签结果履行资金交收义务,确保其资金账户在T 2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的,不足部分视为放弃认购,由此产生的后果及相关法律责任,由投资者自行承担。第二十条第一款规定,投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时,自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起6个月(按180个自然日计算,含次日)内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。
2、证券公司要加强对新股中签客户的通知服务,主要依据公司制度,以短信、APP、微信通知中签信息为主,对于部分客户(如余额不足)以补充电话通知、补充短信通知、要求营业部联系客户等方式服务,以降低其未按时缴款的可能性,并注意做好上述提示工作的留痕。


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