听学长讲精选层(第四期)
来源 : 天风证券投教基地
浏览数 :1541
2021-08-13


2021年7月27日,新三板精选层设计1周年!

为帮助广大投资者更好地了解新三板精选层基本情况、公开发行、定价方式、交易规则等方面制度,天风证券投教基地特别推出“新三板精选层1周年”之“听学长讲精选层”系列投教作品,希望通过音频和文字结合方式,帮助投资者边听音频,边学知识。



上两期节目中,我们了解了通过网上申购、网下询价和申购参与精选层股票公开发行,股票公开发行并在精选层挂牌的,向战略投资者配售时,对战略投资者的数量有何要求?

股票公开发行并在精选层挂牌的,可以向战略投资者配售股票。


公开发行股票数量在5000万股以上的,战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过公开发行股票数量的30%,超过的应当在发行方案中充分说明理由。


公开发行股票数量不足5000万股的,战略投资者获得配售的股票总量不得超过、公开发行股票数量的20%


战略投资者的要求有哪些呢?

  1. 战略投资者不得超过10名

  2. 战略投资者获得配售的股票持有期限应当不少于6个月,持有期自发行的股票在精选层挂牌之日起计算。

  3. 参与战略配售的投资者不得参与网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

  4. 战略投资者参与股票配售,应当使用自有资金,不得接受他人委托或者委托他人参与


听说高管和核心员工可以跟投,是这样吗?

是的,经发行人董事会审议通过,发行人高级管理人员与核心员工可以通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售,获配的股票数量不得超过公开发行股票数量的10%,且股票持有期限不得少于12个月


股票公开发行并在精选层挂牌,是否可以采用超额配售选择权?

股票公开发行并在精选层挂牌的,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权。

采用超额配售选择权发行股票数量不得超过公开发行股票数量的15%


投资者何时能够查询到新股申购的配售结果?

投资者可于T 4日(T日为申购日)在全国股转公司官网查看发行人发行结果公告,也可于T 2日晚上通过申购APP等客户端查看。




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听学长讲精选层(第四期)
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2021-08-13


2021年7月27日,新三板精选层设计1周年!

为帮助广大投资者更好地了解新三板精选层基本情况、公开发行、定价方式、交易规则等方面制度,天风证券投教基地特别推出“新三板精选层1周年”之“听学长讲精选层”系列投教作品,希望通过音频和文字结合方式,帮助投资者边听音频,边学知识。



上两期节目中,我们了解了通过网上申购、网下询价和申购参与精选层股票公开发行,股票公开发行并在精选层挂牌的,向战略投资者配售时,对战略投资者的数量有何要求?

股票公开发行并在精选层挂牌的,可以向战略投资者配售股票。


公开发行股票数量在5000万股以上的,战略投资者获得配售的股票总量原则上不得超过公开发行股票数量的30%,超过的应当在发行方案中充分说明理由。


公开发行股票数量不足5000万股的,战略投资者获得配售的股票总量不得超过、公开发行股票数量的20%


战略投资者的要求有哪些呢?

  1. 战略投资者不得超过10名

  2. 战略投资者获得配售的股票持有期限应当不少于6个月,持有期自发行的股票在精选层挂牌之日起计算。

  3. 参与战略配售的投资者不得参与网上发行与网下发行,但证券投资基金管理人管理的未参与战略配售的证券投资基金除外。

  4. 战略投资者参与股票配售,应当使用自有资金,不得接受他人委托或者委托他人参与


听说高管和核心员工可以跟投,是这样吗?

是的,经发行人董事会审议通过,发行人高级管理人员与核心员工可以通过专项资产管理计划、员工持股计划等参与战略配售,获配的股票数量不得超过公开发行股票数量的10%,且股票持有期限不得少于12个月


股票公开发行并在精选层挂牌,是否可以采用超额配售选择权?

股票公开发行并在精选层挂牌的,发行人和主承销商可以采用超额配售选择权。

采用超额配售选择权发行股票数量不得超过公开发行股票数量的15%


投资者何时能够查询到新股申购的配售结果?

投资者可于T 4日(T日为申购日)在全国股转公司官网查看发行人发行结果公告,也可于T 2日晚上通过申购APP等客户端查看。




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