1、客户基本信息合格且有效

（1）客户不在黑名单中；

（2）有正常状态的深A账户号码；

（3）二代身份证有效：二代身份证有效期要和柜台系统记录的有效期一致，若有效期不一致，需要先进行客户资料修改，修改成功后再提交开户申请。

2、符合网上受理范围

（1）客户年龄未满60岁；

（2）风险承受能力为积极型或激进型。

网上受理范围以外的投资者可至柜面办理开通手续。

3、满足全国股转公司的适当性要求及我司的合规要求

（1）前10个交易日日均资产在100万以上（三类合格户）、150万以上（二类合格户）或200万以上（一类合格户）

各类交易权限和股票的对应关系如下：

一类：200万以上，可参与精选层、创新层、基础层挂牌公司股票的交易和发行；

二类：150万以上，可参与精选层、创新层挂牌公司股票的交易和发行；

三类：100万以上，可参与精选层挂牌公司股票的交易和发行。

若客户的资产不在我司托管，可补充提供中登公司的资产对账单至营业部现场办理。

（2）2年以上证券、基金和期货交易经验或相关工作经历

证券交易经验取自柜台的首次交易时间，为自然人投资者本人一码通账户下任一证券账户在上海证券交易所、深圳证券交易所及全国股转系统发生首次交易起开始计算。

客户不满两年证券交易经验的，但具有2年以上基金、期货投资经历，或2年以上金融产品设计、投资、风险管理工作经历，或金融机构高管任职经历的，可以补充提供对应的证明材料前往营业部现场办理。

1、账号登录“天风高财生”手机客户端，选择“业务办理”-“新三板权限开通”。

2、开始办理业务，先检查基本的前置条件，如账户状态、是否有深A账户、风险等级、年龄和黑名单排除检查。

然后根据需要选择不同合格投资者类别。其中一类合格投资者会校验日均资产在200万以上，二类合格投资者会校验日均资产在150万以上，三类合格投资者会校验日均资产在100万以上。

选择投资者类型后，会进行权限校验，由系统读取柜台上的首次交易时间和日均资产数据，读取后条件通过，可进入到下一步。

若客户在高财生掌厅上开户时提示交易经验不足，可联系所在营业部查询及处理。

若客户的资产或交易经验不符合条件，则会前端拦截（如下图所示），不能进入下一步。客户可补充资产到账户中，达到条件后再办理开户手续。

3、适当性条件检查通过后，点击“下一步”，进行适当性评估书和客户确认书环节。

4、风险揭示环节：

5、知识测评环节，一共10道题，每题10分，80分以上允许办理业务。

6、信息确认并协议签署

签署协议包括：股份转让账户注册申请表、证券账户业务申请表、投资者教育确认书、资金自有承诺函、买卖挂牌公司委托代理协议。此处一并展示客户的佣金，默认佣金为千分之三。之前已经开过股转账户的，佣金与前期设置保持一致。

7、上传客户二代身份证

8、视频见证，工作日9：00-16:00办理见证，在线客服向客户揭示股转业务风险。

9、提交申请，开户流程结束。