【行业财知道】全国股转公司发布实施交易方式确定及变更指引等三项业务规则
来源 :天风证券
浏览数 :3169
2020-02-23

上周国内金融市场又发生哪些新鲜事件,来速览金融大事!

 

证监会

发布上市公司再融资制度部分

条款调整涉及的相关规则

为深化金融供给侧结构性改革,完善再融资市场化约束机制,增强资本市场服务实体经济的能力,助力上市公司抗击疫情、恢复生产,证监会发布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》(以下简称《再融资规则》),自发布之日起施行。

 

此次再融资制度部分条款调整的内容主要包括:

一是精简发行条件,拓宽创业板再融资服务覆盖面。

二是优化非公开制度安排,支持上市公司引入战略投资者。

三是适当延长批文有效期,方便上市公司选择发行窗口。

 

本次修订后,我会将不断完善上市公司日常监管体系,严把上市公司再融资发行条件,加强上市公司信息披露要求,强化再融资募集资金使用现场检查,加强对“明股实债”等违法违规行为的监管。

 

 

全国股转

发布实施交易方式确定及变更

指引等三项业务规则

为全面推进新三板深化改革工作,满足挂牌公司公开发行、精选层股票交易方式确定及变更等新业务需要,全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》(以下简称《交易方式变更指引》)和《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理指引》(以下简称《证券简称编制管理指引》),同时配套制定了《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更业务办理指南》(以下简称《业务办理指南》),于2020年2月21日起发布实施。

 

《交易方式变更指引》修改内容主要为:一是配套拟推出的精选层连续竞价制度,增加了精选层挂牌公司交易方式的确定、变更等相关规定;二是配合业务办理模式由线下向线上切换,同步调整《交易方式变更指引》相关内容。同时,为配合业务办理模式调整,进一步提高规则体系的科学性和业务实操层面的指导性,将交易方式变更相关申请材料、办理流程等实操性规定经梳理、整合形成《业务办理指南》。

 

《证券简称编制管理指引》的修改内容主要为:一是明确了公开发行业务中用于询价和申购的代码号段;二是明确了在精选层公司交易首日和被全国股转公司作出终止挂牌决定后,挂牌公司恢复交易期间证券简称的命名规则;三是明确了优先股证券简称命名规则、指数证券和要约回购的代码号段及证券简称命名规则等内容。

 

 

深交所

防疫专项债券批量落地

自2月4日首单支持防疫创新品种公司债发行快速获批,深交所持续完善“绿色通道”,及时解决工作中出现的新情况、新需求,落实落细落地支持措施,完成新增5只募集资金用于疫情防控的固收产品审核工作,融资规模146亿元;完成5只调整投向支持疫情防控的固收产品发行工作,融资总额90亿元。

 

一、完善专项工作机制,落实债券审核“绿色通道”

深交所深入摸排发行人融资需求,建立疫情防控固收产品专项组织、专人对接、专职审核工作机制,快速响应市场咨询需求,加强业务对接协调。

 

二、深化一站式发行服务,着力提升产品发行上市效率

为支持发行人及时应对疫情影响,深交所急市场所需、解市场所难,针对部分受疫情影响发行困难的情形予以灵活处理,进一步完善固收产品发行、登记及上市的一站式服务。

 

三、发布针对性业务问答,多措并举强化疫情期间保障

2月10日,经充分了解市场主体需求,深交所及时发布《疫情防控期间深市固定收益审核及发行业务相关问题解答》,明确特殊时期产品审核及发行业务相关安排。

 

 

 

 

 

免责声明:

上文内容仅供天风证券股份有限公司(以下简称“本公司”)的客户使用。本公司不会因为任何机构或个人接收到上文而视其为本公司的当然客户。上文基于已公开的资料或信息撰写,但本公司不保证该等信息及资料的完整性、准确性。客户不应将上文为作出其投资决策的唯一参考因素,亦不应认为上文可以取代客户自身的投资判断与决策。客户应自主作出投资决策并自行承担投资风险。在任何情况下,上文中的信息或所表述的意见均不构成对任何人的投资建议。在任何情况下,本公司不对任何人因使用本文中的任何内容所引致的任何损失负任何责任。市场有风险,投资需谨慎。

 

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【行业财知道】全国股转公司发布实施交易方式确定及变更指引等三项业务规则
来源:天风证券
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2020-02-23

上周国内金融市场又发生哪些新鲜事件,来速览金融大事!

 

证监会

发布上市公司再融资制度部分

条款调整涉及的相关规则

为深化金融供给侧结构性改革,完善再融资市场化约束机制,增强资本市场服务实体经济的能力,助力上市公司抗击疫情、恢复生产,证监会发布《关于修改<上市公司证券发行管理办法>的决定》《关于修改<创业板上市公司证券发行管理暂行办法>的决定》《关于修改<上市公司非公开发行股票实施细则>的决定》(以下简称《再融资规则》),自发布之日起施行。

 

此次再融资制度部分条款调整的内容主要包括:

一是精简发行条件,拓宽创业板再融资服务覆盖面。

二是优化非公开制度安排,支持上市公司引入战略投资者。

三是适当延长批文有效期,方便上市公司选择发行窗口。

 

本次修订后,我会将不断完善上市公司日常监管体系,严把上市公司再融资发行条件,加强上市公司信息披露要求,强化再融资募集资金使用现场检查,加强对“明股实债”等违法违规行为的监管。

 

 

全国股转

发布实施交易方式确定及变更

指引等三项业务规则

为全面推进新三板深化改革工作,满足挂牌公司公开发行、精选层股票交易方式确定及变更等新业务需要,全国股转公司修改了《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更指引》(以下简称《交易方式变更指引》)和《全国中小企业股份转让系统证券代码、证券简称编制管理指引》(以下简称《证券简称编制管理指引》),同时配套制定了《全国中小企业股份转让系统股票交易方式确定及变更业务办理指南》(以下简称《业务办理指南》),于2020年2月21日起发布实施。

 

《交易方式变更指引》修改内容主要为:一是配套拟推出的精选层连续竞价制度,增加了精选层挂牌公司交易方式的确定、变更等相关规定;二是配合业务办理模式由线下向线上切换,同步调整《交易方式变更指引》相关内容。同时,为配合业务办理模式调整,进一步提高规则体系的科学性和业务实操层面的指导性,将交易方式变更相关申请材料、办理流程等实操性规定经梳理、整合形成《业务办理指南》。

 

《证券简称编制管理指引》的修改内容主要为:一是明确了公开发行业务中用于询价和申购的代码号段;二是明确了在精选层公司交易首日和被全国股转公司作出终止挂牌决定后,挂牌公司恢复交易期间证券简称的命名规则;三是明确了优先股证券简称命名规则、指数证券和要约回购的代码号段及证券简称命名规则等内容。

 

 

深交所

防疫专项债券批量落地

自2月4日首单支持防疫创新品种公司债发行快速获批,深交所持续完善“绿色通道”,及时解决工作中出现的新情况、新需求,落实落细落地支持措施,完成新增5只募集资金用于疫情防控的固收产品审核工作,融资规模146亿元;完成5只调整投向支持疫情防控的固收产品发行工作,融资总额90亿元。

 

一、完善专项工作机制,落实债券审核“绿色通道”

深交所深入摸排发行人融资需求,建立疫情防控固收产品专项组织、专人对接、专职审核工作机制,快速响应市场咨询需求,加强业务对接协调。

 

二、深化一站式发行服务,着力提升产品发行上市效率

为支持发行人及时应对疫情影响,深交所急市场所需、解市场所难,针对部分受疫情影响发行困难的情形予以灵活处理,进一步完善固收产品发行、登记及上市的一站式服务。

 

三、发布针对性业务问答,多措并举强化疫情期间保障

2月10日,经充分了解市场主体需求,深交所及时发布《疫情防控期间深市固定收益审核及发行业务相关问题解答》,明确特殊时期产品审核及发行业务相关安排。

 

 

 

 

 

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